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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

各单位合规人员应由其所在单位一定职级以上的人员担任，其中一类、二类和三类一级分公司拟任合规负责人的员工职级原则上不低于（）

A.6级

B.5级

C.4级

D.3级

答案

A、6级

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第1题

分支机构由各单位合规管理人员将所在单位工作人员的办公固定电话录入集中监控系统的“工作人员通讯信息及电脑MAC地址维护（）

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第2题

什么职级人员需进行 360 度转正评议，评议意见作为转正依据之一（）

A.中心负责人及以上人员

B.各单位部门负责人

C.总监级

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第3题

公司及所属各单位应对合规风险较高的岗位人员（)进行一次合规评价。

A.每半年

B.每年

C.每两年

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第4题

其他单位作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行进入作业现场前的安全教育培训（）

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第5题

分行重要运营岗位人员办理交接手续，由分行（）或其指定的分行运营管理部总经理助理级以上人员监交

A.分管运营行领导

B.运营管理部负责人

C.分管合规行领导

D.分行合规部负责人

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第6题

新进人员入职当日，各单位人力专员或资格管理员（或各单位指定人员）须告知合规管理人员和信息技术人员（或电脑岗人员），将新入职人员的办公固定电话、办公电脑等MAC地址相关信息新增录入公司集中监控系统或“营业部地址管理系统（）

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第7题

办公电脑调换给客户使用，或电脑使用人和用途发生其他变化的，经办人须立即告知所在单位合规管理人员和信息技术人员（或电脑岗人员），并立即在“营业部地址管理系统”或集中监控系统中，对MAC地址使用人和用途进行维护更新，避免因更新不及时导致预警（）

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第8题

C3中应由哪个部门人员负责登记有权审批人审批权？（)

A.内控合规部门或岗位

B.信贷管理部门或岗位

C.法律事务部门或岗位

D.审计部门或岗位

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第9题

高级营销顾问及以上职级人员个人FYC达到一定条件可以获得季度销售奖金（）

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第10题

银行存款收支业务记账前，应由稽核人员审核银行存款收付凭证及所附原始凭证、结算凭证基本内容的完整性，处理手续的完备性，所反映的经济业务的()

A.合规性

B.合法性

C.真实性

D.有效性

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第11题

风险管理部门人员工作称职的，其薪酬收入总额应不低于公司总部业务及业务管理部门同职级人员的（)。

A.中位数

B.一定比例

C.最低水平

D.平均水平

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