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[主观题]

发行人主要利润来自于子公司的,保荐机构和会计师对上述问题进行核查,就发行人未来是否具备分红

能力明确发表意见。()

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第1题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人在报告期内出现经营业绩指标大幅下滑情形,保荐机构及申报会计师的下列做法,错误的是()
A.核查发行人的经营能力或经营环境是否发生变化

B.核查发行人正在采取或拟采取的改善措施及预计效果

C.核查发行人所处行业是否具备强周期特征、是否存在严重产能过剩、是否呈现整体持续衰退,发行人收入、利润变动情况与同行业可比公众公司情况是否基本一致

D.发行人最近一年(期)经营业绩指标较上一年(期)下滑幅度超过50%,在无充分相反证据或其他特殊原因的情况下,认定其对发行人持续经营能力未构成重大不利影响

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第2题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第3题
下列事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的是()。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人违法违规事项发表公开谴责

C.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料

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第4题
根据觃定,中国证监会对公司债券发行的监管对象包括()。Ⅰ.保荐机构Ⅱ.资信评级机构Ⅲ.受托管理人Ⅳ.发行人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第5题
在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向不少于()家的符合证监会规定条件的机构进行询价。

A.10

B.20

C.25

D.30

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第6题
《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》明确了保荐机构为信息披露第一责任人,发行人负有披露
辅导工作进展与结果的责任。()

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第7题
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。()
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第8题
保荐机构可以以存在约定为由,请求发行人或者其控股股东、实际控制人补偿其因虚假陈述所承担的赔偿责任。()
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第9题
下列哪些能参与战略配售()

A.私募专户

B.参与跟投的保荐机构相关子公司

C.以公开募集方式设立,主要投资策略包括投资战略配售股票,且以封闭方式运作的证券投资基金

D.具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业

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第10题
保荐机构应当根据发行人的板块、行业、业务不同,在不影响首次公开发行证券并上市业务保荐质量的前提下调整、补充、完善保荐工作底稿目录,可以视情况删除目录。()
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