题目内容
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[主观题]
发行人主要利润来自于子公司的,保荐机构和会计师对上述问题进行核查,就发行人未来是否具备分红
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B.核查发行人正在采取或拟采取的改善措施及预计效果
C.核查发行人所处行业是否具备强周期特征、是否存在严重产能过剩、是否呈现整体持续衰退,发行人收入、利润变动情况与同行业可比公众公司情况是否基本一致
D.发行人最近一年(期)经营业绩指标较上一年(期)下滑幅度超过50%,在无充分相反证据或其他特殊原因的情况下,认定其对发行人持续经营能力未构成重大不利影响
A.对相关机构和责任人员采取监管谈话
B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月
C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月
D.撤销发行人的后续发行资格
A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会
B.对发行人违法违规事项发表公开谴责
C.对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料
A.私募专户
B.参与跟投的保荐机构相关子公司
C.以公开募集方式设立,主要投资策略包括投资战略配售股票,且以封闭方式运作的证券投资基金
D.具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业