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[判断题]

保荐机构应当根据发行人的板块、行业、业务不同,在不影响首次公开发行证券并上市业务保荐质量的前提下调整、补充、完善保荐工作底稿目录,可以视情况删除目录。()

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第1题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,除尚未盈利的试点企业外,发行人公开发行证券上市当年即亏损的,中国证监会将采取的监管措施是()。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第2题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人在报告期内出现经营业绩指标大幅下滑情形,保荐机构及申报会计师的下列做法,错误的是()
A.核查发行人的经营能力或经营环境是否发生变化

B.核查发行人正在采取或拟采取的改善措施及预计效果

C.核查发行人所处行业是否具备强周期特征、是否存在严重产能过剩、是否呈现整体持续衰退,发行人收入、利润变动情况与同行业可比公众公司情况是否基本一致

D.发行人最近一年(期)经营业绩指标较上一年(期)下滑幅度超过50%,在无充分相反证据或其他特殊原因的情况下,认定其对发行人持续经营能力未构成重大不利影响

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第3题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人存在客户集中度较高情形的,保荐机构应重点关注的事项不包括()

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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第4题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于持续督导期间的说法,错误的是()。

A.首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

B.主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

C.首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度

D.创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

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第5题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在保荐工作中未能勤勉尽责,中国证监会可以视情节轻重,暂停保荐业务资格3个月到36个月,并可以责令保荐机构更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利。下列做法不属于上述情形的是()。

A.向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B.保荐工作底稿制度存在重大缺陷或者未有效执行

C.以显著低于行业定价水平等不正当竞争方式招揽业务,违反公平竞争、破坏市场秩序

D.廉洁从业管理内控体系、反洗钱制度存在重大缺陷或者未有效执行

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第6题
根据《最高人民法院关于为创业板改革并试点注册制提供司法保障的若干意见》,对在创业板以试点注册制首次公开发行股票并上市公司所涉证券承销合同纠纷、证券上市保荐合同纠纷等第一审民商事案件,由()试点集中管辖.

A.广东省深圳市中级人民法院

B.北京金融法院

C.承销保荐机构所在地中级人民法院

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第7题
发行人出现下列()情形的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。

A.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

B. 公开发行证券上市当年即亏损

C. 证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

D. 持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

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第8题
根据《中华人民共和国证券法》的规定,下列关于证券发行的表述中,正确的是()。

A.向特定对象发行证券累计超过l00人的,为公开发行证券

B.发行人申请公开发行股票,依法采取承销方式的,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

C.证券的代销、包销期限最长不得超过60 13

D.上市公司发行可转换为股票的公司债券,应报国务院证券监督管理机构备案

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第9题
某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查,尚未结案拟申请恢复审查,根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定,下列应在复核报告上签字确认的人员有()Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第10题
根据《首次公开发行股票并上市管理办法》,保荐机构是信息披露第一责任人()
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第11题
下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

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