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[单选题]

在初步询价阶段,发行人及其保荐机构应向不少于()家的符合证监会规定条件的机构进行询价。

A.10

B.20

C.25

D.30

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第1题
(二)以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行,其中网下初始发行规模不超过48亿股,约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制,分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点,以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托,并足额缴付申购款。85.股份有限公司首次公开发行股票时,通常由投资银行充当金融中介,因此,中国国际金融公司是此次股票发行的()。

A.做市商

B.承销商

C.交易商

D.经纪商

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第2题
对于发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构在履行审慎核查义务、进行必要调查和复核的基础上,可以合理信赖。()
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第3题
下列事项中不是保荐机构及其保荐代表人权利的是()。

A.列席发行人的股东大会、董事会和监事会

B.对发行人违法违规事项发表公开谴责

C.对发行人的信息披露文件进行事前审阅

D.定期或不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人资料

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第4题
()应当聘请律师事务所对发行及经承销全程进行见证,并出具专项法律意见书,对战略投资者和网下投资者资质几何及其与发行人和承销商的关联关系、路演推介、询价、定价、配售、资金划拨、信息披露等有关情况的合规有效性发表明确意见。

A.发行人

B.分销商

C.主承销商

D.投资者

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第5题
以下关于科创板的描述正确的是()

A.采用询价定价方式,由于定价难度较大,因此上市后可能存在股价波动较大的风险

B.有效申报价格范围和最小价格变动单位等安排与上交所主板市场股票交易存在差异

C.科创板上市的红筹企业存托凭证持有人享有的权益与境外持有人的权益基本相当,存托凭证持有人所受的保护与红筹公司注册地、境外上市地当地投资者所受的保护一致

D.科创板股票实施股权激励制度安排,最终实际上市的股票数量可能会超过首次公开发行时的数量

E.初步询价结束后,发行人预计发行后总市值不满足在其招股说明书中选择的市值与财务指标上市标准的,将中止发行

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第6题
若公开发行股数在()股以上的,参与初步询价的询价对象应不少于50家。

A.1亿

B.4亿

C.5000万

D.50亿

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第7题
下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

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第8题
根据《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市业务规则适用指引第1号》,发行人存在客户集中度较高情形的,保荐机构应重点关注的事项不包括()

A.客户集中度较高的合理性

B.客户的历史沿革

C.业务的持续性

D.客户的稳定性

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第9题
保荐机构应当根据发行人的板块、行业、业务不同,在不影响首次公开发行证券并上市业务保荐质量的前提下调整、补充、完善保荐工作底稿目录,可以视情况删除目录。()
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第10题
下列哪种情形,如果情节严重,采购代理机构将被暂停其政府采购代理机构资格3至6个月,情节特别严重或者逾期不改正的,取消其政府采购代理机构资格。()

A.未按照法律规定在指定媒体上发布政府采购信息

B.未按照本办法规定组成谈判小组、询价小组

C.在询价采购过程中与供应商进行协商谈判

D.未按照政府采购法和本办法规定的程序和要求确定成交候选人

E.泄露评审情况以及评审过程中获悉的国家秘密、商业秘密

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