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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据觃定，中国证监会对公司债券发行的监管对象包括（）。Ⅰ．保荐机构Ⅱ．资信评级机构Ⅲ．受托管理人Ⅳ．发行人

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》强化了()等重点环节监管要求，并对私募债的行政监管作出安排。

A.信息披露

B.承销

C.评级

D.募集资金使用

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第2题

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，除尚未盈利的试点企业外，发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会将采取的监管措施是（）。

A.对相关机构和责任人员采取监管谈话

B.暂停保荐机构的保荐机构资格3个月

C.暂停相关人员的保荐代表人资格12个月

D.撤销发行人的后续发行资格

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第3题

根据证券法律制度的规定，下列关于债券发行注册制的表述中，错误的是（）。

A.自注册文件受理之日起，发行人即承担相应法律责任

B.中国证监会负责审核发行人公开发行债券并上市申请

C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效

D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效

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第4题

根据证券法律制度的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有发行人已发行的可转换公司债券达到一定比例时，应在该事实发生之日起3日内，向中国证监会、证券交易所作出书面报告，通知发行人并予以公告，该一定比例为（）。

A.30%

B.20%

C.10%

D.5%

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第5题

下列关于公司债券受托管理人的表述，说法正确的是（）。

A.自行销售的发行人可以担任本次债券发行的受托管理人

B.受托管理人应当对发行人指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转情况进行监督

C.受托管理人应当至少提前三十个工作日掌握公司债券还本付息、赎回、回售、分期偿还等的资金安排，督促发行人按时履约

D.当原任受托管理人职责终止时，应当自完成移交手续之日起十个工作日内，由新任受托管理人向协会报告E.中国证监会对受托管理人开展受托管理业务实施自律管理

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第6题

某保荐机构因并购重组业务涉嫌违法违规被中国证监会立案调侦查，尚未结案拟申请恢复审查，根据《发行监管问答——首次公开发行股票申请审核过程中有关中止审查等事项的要求》的规定，下列应在复核报告上签字确认的人员有（）Ⅰ。该保荐机构董事长或总经理Ⅱ。该保荐机构合规总监Ⅲ。该保荐机构内核负责人Ⅳ。该保荐机构独立复核人员Ⅴ。该保荐机构保荐业务负责人。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

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第7题

根据风险级别由大到小的顺序对列出的投资进行分类()。①由财务状况完好的大公司发行的10年期的担保公司债券②由新成立的公司发行的普通股③由美国政府发行的5年期的债券④由财务状况完成的大公司发行的30年期的无担保公司债券⑤由财务状况完好的大公司发行的普通股。

A.②⑤④①③

B.②④①③⑤

C.④②⑤①③

D.①②⑤④③