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[多选题]

当前证券公司合规制度建设中存在的问题包括哪些?()

A.照搬外规,缺乏因地制宜

B.体系模糊,总体设计不足

C.规则不清,可操作性不强

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第1题
当前农村村民自治制度建设和农村管理服务体系建设中存在的问题主要有:()。

A.村委会和党支部两委关系协调不够

B.村民受教育程度不高

C.除民主选举外,民主决策、民主管理和民主监督在村民自治中难以实现

D.一些乡镇政权对村委会的过度干预,侵害了村民利益

E.农村基础服务体系建设滞后

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第2题
当前,政府信息化建设中存在的主要问题有()。

A.面向公共服务和改善民生的主要信息系统尚需加快建设

B.条块分割、信息孤岛现象依然比较严重

C.信息共享和业务协同的程序亟待提高

D.网络和信息安全的态势不容乐观

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第3题
对合规检查发现的问题应建立业务台账制度和业务跟踪制度,对每一个问题进行跟踪和整改确认。()
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第4题
某基金管理人存在以下()的现象,说明该公司的合规文化建设存在缺陷。

A.公司总经理因业务繁忙,很长时间未申报自己的股票投资情况

B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容

C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度

D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况

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第5题
有利于合规风险管理的三项基本制度包括()。

A.绩效考核制度

B.问责制度

C.诚信举报制度

D.授权管理制度

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第6题
根据《中国建设银行规章制度管理办法(2017年版)》,规章制度归属管理部门的对口下级部门向上反馈规章制度执行中存在的问题、设计缺陷时,不需要抄送同级内控合规部门。()
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第7题
绩效报告中不需要体现以下哪些内容()

A.相关意见与建议:针对存在的问题,提出意见与建议。

B.提出项目实施过程中存在的主要问题。

C.对项目基本情况和项目执行情况进行陈述。

D.重点是描写项目预算执行合规性。

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第8题
针对存在合规问题的代发协议,或存在客户不配合开展尽职调查、无法联系客户等等异常情形,在做好客户解释工作的前提下,可由内部发起尽职调查方式关闭代发协议。()
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第9题
根据《中央企业合规管理指引(试行)》,合规管理重点环节包括如下哪项:()。

A.制度制定

B.经营决策

C.生产运营

D.以上全部

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第10题
当前我国城镇化发展中存在的问题,包括以下哪项?()

A.生态发展差

B.城镇化

C.区域差异过大

D.布局不合理

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第11题
审计、检查(包括监管检查和合规检查)发现的违规问题,相关部门应立查立改,并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。()
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