A.交易控制
B.专业审批
C.风险分类
D.行业信贷
E.行为规范
F.资本保障
G.内控合规
A.制定并执行风险为本的合规管理计划
B.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
E.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.对销售协议的签订进行合规审核,对销售机构签约前进行审慎调查,严格选择合作的基金销售机构
C.建立有效的投资流程和投资授权制度
D.加强销售行为的规格和监督,防止延时交易、商业贿赂、误导、欺诈和不公平对待投资者等违法违规行为的发生