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[判断题]
审计、检查（包括监管检查和合规检查)发现的违规问题，相关部门应立查立改，并在收到最终意见书后7个工作日内报送同级合规部门。（)
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B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
A.利用现场检查项目设置及合规评价标准，引导被检查单位理解和适应反洗钱监管政策
B.督促被检查单位有针对性地对反洗钱工作中存在的问题进行整改，提高被检查单位的合规水平及控制洗钱风险的能力
C.对被检查单位履行反洗钱义务的合规性做出评价
D.对被检查单位控制管理洗钱风险的适当性做出评估
基金管理公司内部控制机制的层次包括（）
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监寡稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V.监管机构对公司的检查和处罚
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C．Ⅲ、IV、V
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
（四）某大型国有企业2008年3月份接受同级财政部门对其进行的会计工作检查，具体内容为：
（1）检查了该企业的内部会计监督，内部控制制度；
（2）检查了从事会计工作人员的资格，发现会计部门负责人是该单位负责人的亲侄女，部分会计人员没有会计从业资格证书；
（3）对该单位会计核算工作进行了检查。
要求：根据资料回答13-15题：
13、按照单位内部会计监督制度的要求，对会计资料内部审核工作，应当进一步明确的规定有（）。
A.单位的会计资料必须定期进行内部审计
B.单位内部必须设置独立的内部审计机构或人员
C.建立内审与外审相结合的监督制度
D.结合本单位的经济业务性质，对内部审计的办法和程序作出明确规定，以满足发挥内部审计作用的需要
A.注册会计师及其所在的会计师事务所依法对委托单位的经济活动进行审计、鉴证
B.证券监管、保险监管等部门依照有关法律、行政法规规定的职责和权限，对有关单位的会计资料实施监督检查
C.单位和个人检举违反《会计法》和国家统一会计制度规定的行为
D.财政部门对单位会计人员和会计机构会计行为的监督
A.高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长是案防制度制定和执行的第一责任人
B.银行业机构应当明确负责合规管理工作的部门为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责
C.银行业机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容
D.业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任
