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[判断题]

反洗钱秘密信息内部共享应遵循“业务必需”原则并符合监管规定,除司法查询、反洗钱监管调查、执法检查以及其他必要的工作需要外,不得下载相关信息数据。客户洗钱风险分类结果(含等级及标签)原则上只面向业务条线共享。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
反洗钱秘密信息内部共享遵循()原则并符合监管规定。()

A.最小授权

B.业务必需

C.必须知道

D.逐级审批

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第2题
在系统保密性方面,反洗钱系统应能够满足银行业务的信息安全和保密需求,()。

A.合理确定内部信息共享范围

B.防范客户资料和交易记录信息泄露风险

C.提高业务系统运行效率

D.建立健全信息共享保障体系

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第3题
反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循()原则。

A.以“了解你的客户”为基本原则

B.审慎性原则

C.持续性原则

D.信息保密原则

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第4题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第5题
从事反洗钱秘密信息岗位人员都应签署反洗钱秘密信息的保密协议或约定保密条款,原则上应为本行正式员工。()
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第6题
反洗钱秘密信息包括哪些()

A.国家秘密信息

B.客户评级标准

C.大额报送标准

D.反洗钱监测模型

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第7题
保守反洗钱秘密,金融机构及其工作人员对依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。()
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第8题
从覆盖范围看,反洗钱内部控制应渗透到所有产品服务和业务的各个操作环节,不包括与客户的业务关系建立、存续、终止的整个过程;不需要明确所有与反洗钱相关的部门、岗位和人员的工作职责()此题为判断题(对,错)。
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第9题
关于预算,以下表述中,正确的有()。

A.企业应遵循重要性原则和成本效益原则,结合业务性质和管理要求,确定滚动预算的编制内容。

B.企业通常可以选择编制业务滚动预算,对于管理基础好、信息化程度高的企业,还可选择编制资本滚动预算和财务滚动预算

C.企业应以战略目标和业务计划为依据,并根据上一期预算执行情况和新的预测信息,经综合平衡和结构优化,作为下一期滚动预算的编制基础

D.企业应以战略目标和业务计划为基础,研究滚动预算所涉及的外部环境变化和内部重要事项,测算并提出预算方案

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第10题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,通过日常业务、年检等发现人民币银行结算账户管理系统信息与单位客户现有证照信息不一致的,应通知其尽快办理信息变更业务。()
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第11题
分支机构在经过流程审批后可以在以下几个方面实现反洗钱信息共享:()

A.客户账户资料和交易记录

B.黑名单信息

C.客户身份识别数据

D.客户洗钱风险分级管理数据及可疑交易管理等反洗钱数据

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