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[单选题]

反洗钱秘密信息内部共享遵循()原则并符合监管规定。()

A.最小授权

B.业务必需

C.必须知道

D.逐级审批

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第1题
反洗钱秘密信息内部共享应遵循“业务必需”原则并符合监管规定,除司法查询、反洗钱监管调查、执法检查以及其他必要的工作需要外,不得下载相关信息数据。客户洗钱风险分类结果(含等级及标签)原则上只面向业务条线共享。()此题为判断题(对,错)。
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第2题
反洗钱数据质量控制应遵循的原则不包括()

A.分工协作、各负其责

B.风险为本

C.了解你的客户

D.充分联动、信息共享

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第3题
证券期货业机构反洗钱内部控制制度建设应遵循以下原则()。

A.审慎性原则

B.相匹配原则

C.有效性原则

D.全面性原则

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第4题
反洗钱数据质量控制原则()。

A.风险为本

B.分工协作、各负其责

C.问题导向、源头管控

D.充分联动、信息共享

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第5题
在系统保密性方面,反洗钱系统应能够满足银行业务的信息安全和保密需求,()。

A.合理确定内部信息共享范围

B.防范客户资料和交易记录信息泄露风险

C.提高业务系统运行效率

D.建立健全信息共享保障体系

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第6题
《不动产登记暂行条例》应遵循()原则。

A.统一规范,明确一个部门负责登记,并对机构设置、簿册管理、基本程序、信息共享与保护提出统一要求

B.严格管理,重点规范登记行为

C.物权稳定,明确已经发放的权属证书继续有效

D.强化政府责任,提高登记质量,增强不动产登记的严肃性、权威性和公信力

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第7题
反洗钱业务客户风险分类工作应当遵循()原则。

A.以“了解你的客户”为基本原则

B.审慎性原则

C.持续性原则

D.信息保密原则

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第8题
下列不属于公安机关信息共享应当遵循的原则的是()。

A.集中管理

B.数据公开

C.按需共享

D.授权使用

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第9题
金融机构在共享和使用反洗钱和反恐怖融资信息方面应当依法提供信息并防止信息泄露。这里的“金融机构”,可以是“金融集团”的不同成员“金融机构”之间。()
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第10题
融机构应当建立反洗钱和反恐怖融资(),通过内部审计或者独立审计等方式,审查反洗钱和反恐怖融资内部控制制度制定和执行情况。审计应当遵循独立性原则,全面覆盖境内外分支机构、控股附属机构,审计的范围、方法和频率应当与本机构经营规模及洗钱和恐怖融资风险状况相适应,审计报告应当向董事会或者其授权的专门委员会提交。

A.自查机制

B.稽核机制

C.审计机制

D.长效机制

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