题目内容
(请给出正确答案)
[多选题]
以下开户前核实,允许“单人上门核实”的情况为()
A.本地客户
B.异地客户
C.法人亲自办理,能提供法人身份证原件并进行联网核查
D.开户资料齐全
E.白名单客户
F.总行、省行核心客户
答案
ACD
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A.本地客户
B.异地客户
C.法人亲自办理,能提供法人身份证原件并进行联网核查
D.开户资料齐全
E.白名单客户
F.总行、省行核心客户
ACD
A.双人
B.运营内控经理
C.内控副职
D.网点负责人
A.法定代表人到开户行核实
B.行内人员上门核实
C.远程视频核实
D.电话核实
A.挂失申请书上需加盖单位公章及法定代表人(单位负责人)章。
B.派专人上门核实后,即可补开新证实书。
C.客户应出具单位公函。
D.派专人上门核实其真实性,核实人在“申请书”上注明情况并加盖名章。
A.多渠道地了解和搜集客户的基本信息及证明文件,方式包括上门拜访、网络搜寻、同业了解等
B.了解客户的背景,法人有无犯罪记录、资金来源和用途的合法合规性
C.考虑到客户的惯常居所或营业地点,如果其为异地客户或不在我行服务区域内,询问客户在本行开户原因
D.开户行为企业开立基本存款账户的,应与企业法定代表人或单位负责人核实企业开户意愿,并将相关音频、视频等工作记录视同开户资料予以保管