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[多选题]

证券公司自营业务的内部风险控制措施包括()。

A.建立防火墙制度

B.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制

C.应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

D.证券公司应建立独立的实时监控系统

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ABCD

解析:证券公司自营业务的内部风险控制措施包括:①建立防火墙制度。确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。②应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。自营账户应由独立于自营业务的部门统一管理。建立自营账户审批和稽核制度,采取措施防范变相自营、账外自营、借用账户等风险。防止自营业务与资产管理业务混合操作。③应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度,确保投资过程事后可查证。④证券公司应建立独立的实时监控系统。风险监控部门应能够正常履行职责,并能从前、中、后台获取自营业务运作信息与数据,对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控。本题的最佳答案是ABCD选项。

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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第7题
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第8题
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D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控

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第9题
根据《商业银行内部控制指引》,商业银行资金业务的组织结构应当体现权限等级和职责分离的原则,应该做到以下哪几个方面:()。

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C.业务操作与风险监控分离;

D.前台交易与后台结算分离;

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根据《商业银行内部控制指引》,内部控制应当包括以下哪些要素:()。

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第11题
下面关于证券自营业务说法正确的是()。 A.证券公司均不得从事证券自营业务 B.证券公司均可以从
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