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第2题
中央控制室主要职责包括哪些？（)
A.对发布证券研究报告是否符合观察名单或者限制名单规定进行审阅
B.对证券公司证券自营、证券做市、资产管理等部门适用的观察名单和限制名单内的证券或者交易活动进行监控
C.对发现的可疑冲突预警问题进行调查落实
D.对利益冲突部门之间的业务协作等进行审查监控
第3题
下面关于证券自营业务说法正确的是（）。 A．证券公司均不得从事证券自营业务 B．证券公司均可以从
事证券自营业务 C．证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务 D．一部分证券公司可以从事证券自营业务
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第4题
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应加强自营业务的( )。
根据证券公司自营业务的特点和管理要求，证券公司应加强自营业务的（)。
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A、开户管理
B、登记记录
C、资金的调度管理
D、会计核算
第10题
下列关于商业银行理财业务特点的表述，正确的有（）
A．理财业务风险小于商业银行的传统业务
B．理财业务的主要风险，如信用风险，市场风险等主要由商业银行承担
C．理财业务不是商业银行的自营业务
D．理财业务是商业银行的表外业务
E．理财业务形成的资产不在银行负债表内反映
