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第1题
银行要切实承担企业银行账户合法合规主体管理责任,涉电信网络诈骗案件的,银行按照“谁开卡(户)谁负责"原则,对本行涉案银行卡、账户承担主要责任。()
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第2题
银行全面风险分析报告的主体是().
A.内控合规部门
B.风险管理部门
C.综合管理部门
D.各业务经营管理部门
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第3题
下列哪一项是巴塞尔委员会发布的<银行客户尽职调查>白皮书中包含的银行必须要做到的基本内容?()
A.高级合规人员的继任计划
B.足够的资本缓冲以支付3个月的营业费用
C.向全体员工清楚地传达职业道德和操守
D.对所有客户的加强版尽职调查政策
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第4题
开户银行应当全面、独立承担企业银行结算账户合法合规主体责任,对企业银行结算账户实施(),防范不法分子利用企业银行结算账户从事违法犯罪活动
A.半生命周期管理
B.全生命周期管理
C.协同管理
D.强制管控
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第5题
反洗钱工作是营业部合规专员的工作,与其他员工无关。()
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第6题
分行合规管理部门发现本行员工存在洗钱嫌疑的,应立即向分管行领导或分行反洗钱领导小组报告。()
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第7题
一个企业在价值创造过程中,每个部门和每一位员工的80%的工作任务是由20%的关键行为完成的,抓住20%的关键就抓住了主体,我们称之为二八原理。它是()的重要理论基础。
A.关键绩效指标法(KPI)
B.平衡记分卡法
C.SMART法
D.360度绩效评估法
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第8题
银行可根据个人风险状况,自主决定审核凭证的种类、形式以及审核要点,确保交易真实合规。()
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第9题
银行机构应建立健全联网核查应积机制,确保联网核查和各项规定业务的正常、合规开展。()
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第10题
银行发现离岸经贸客户有违法违规行为或合规风险隐患时,应及时采取与风险相当的措施。()
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