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[判断题]

总行法律合规部是我行全面风险管理工作的牵头管理部门,负责牵头建立全面风险管理体系,牵头履行全面风险的日常管理,牵头组织各单一类别风险(包括战略风险)归口管理部门分别做好相应的风险管理工作等()

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第1题
我行员工内控违规扣分中,扣分对象为分支行经理级(含)以下人员的,提交()进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第2题
()负责全面领导我行反洗钱工作,部署与指导全行反洗钱工作总体规划,向()报告我行重大反洗钱事项、反洗钱合规和风险管理状况

A.总行反洗钱工作领导小组;董事会

B.总行反洗钱工作领导小组;高级管理层

C.高级管理层;董事会

D.高级管理层;总行反洗钱工作领导小组

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第3题
总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作()
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第4题
《晋商银行反洗钱管理办法》规定,()本行洗钱风险的牵头管理部门

A.总行运营管理部

B.总行法律合规部

C.总行审计部

D.总行业务部门

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第5题
以下哪个部门一般情况不属于总行风险化解小组成员()

A.总行资产管理部

B.总行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行特殊资产管理部

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第6题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,()为全行柜面单位银行账户管理业务反洗钱工作的归口管理部门。

A.总行法律合规部

B.总行风险防控部

C.总行运营管理部

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第7题
()依据反洗钱尽职调查结果,负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。

A.总行内控与法律合规部

B.总行国际业务部

C.总行风险管理部

D.总行运营管理部

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第8题
全面风险管理中,各级机构()承担对辖内风险管理工作承担主体责任。

A.风险管理部

B.内控合规部

C.党委

D.审计部

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第9题
全面风险管理的牵头管理部门是()

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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第10题
当制裁名单更新后,总行()完成对制裁名单监测系统关于制裁名单的自动加载以及与各业务系统的对接和验证工作

A.科技部门

B.内控与法律合规部

C.风险管理部

D.国际金融部

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第11题
以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A.根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B.基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,公司督察长负责合规管理工作

C.合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D.合规管理部门应在董事长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险

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