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[判断题]

总行法律与内控合规部负责外汇业务代理行客户身份识别和洗钱风险分类工作（)

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第1题

（)依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。

A.总行内控与法律合规部

B.总行国际业务部

C.总行风险管理部

D.总行运营管理部

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第2题

“第一道防线”由总行内控合规部及总行稽核部负责，简称“运行维护组”。（)

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第3题

总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。（)

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第4题

我行员工内控违规扣分中，扣分对象为分支行经理级（含)以下人员的，提交（)进行审定并实施扣分

A.分行法律合规部

B.分行风险管理部

C.总行法律合规部

D.总行审计部

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第5题

中国农业银行反洗钱与制裁合规模型验证的主管部门是（）

A.总行内控合规部门(反洗钱中心)

B.总行风险管理部

C.总行科技部门

D.总行审计部门

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第6题

总行内控合规部对总行运营管理部清算室工作内容进行检查，总行风险管理部对总行信息科技部数据中心工作内容进行检查。（)

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第7题

各级机构向总行内控合规部报告反洗钱数据质量问题，问题来源包括且不限于（)

A.日常作业发现

B.人行反馈

C.以上都是

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第8题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第一道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第9题

主动落实“三道防线”风控职责，完善“三道防线”联动运行机制,其中第三道防线负责部门为（)。

A.业务经营部门

B.内控合规部

C.风险管理部门

D.纪检与审计部门

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第10题

全面风险管理的牵头管理部门是（)

A.授信审批部

B.内控合规部

C.办公室(法律事务部)

D.风险管理部

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