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A.分公司对本部及下辖分支机构客户的交易行为负首要监控责任，可集中在分公司层面进行集中监控处理，也可由分公司牵头各下辖分支机构进行监控排查
B.分公司要对限制交易的账户、监管关注账户的下列信息进行自查，并形成自查报告，并按照交易所指定方式于收到名单之日起7个交易日内向交易所提交自查报告
C.经判断确认客户交易行为存在异常的，要及时通过录音电话回访、上门面谈、要求客户签署合规交易承诺书等方式告知、提醒、警示客户，并做好相应的留痕存档工作
D.规管理部对经分公司审核过的分支机构提交的监控排查处理情况进行检查，发现未及时处理指标预警的分支机构进行监督，并对各分公司合规负责人的处理情况进行合规考核
A.产业单位违规经营投资责任追究相关制度
B.产业单位考勤制度
C.产业单位规章制度
D.产业单位运营制度
A.对外贸易
B.境外投资
C.对外承包工程
D.所有境外企业
A.合规管理部与风险控制部门、内部稽核部门是公司内部控制系统的重要组成部分，从不同侧面分别行使内控管理职责，工作既有分工，又相互协作，并建立经常性沟通协作机制
B.合规管理部主要监管合规风险和法律风险，为各部门和员工提供合规咨询，帮助各部门管理好合规风险和法律风险，侧重于事后监督
C.风险控制部门协助公司各级管理人员对业务经营活动中的各类相关风险进行识别、评估和管理控制，主要监管市场风险、信用风险等
D.内部稽核部门负责对公司内控机制、内控制度的建立和执行情况进行定期的事后稽核检查与评价，提出内部控制缺陷的改进建议，督促有关责任部门及时改进，侧重于事前和实时或及时的参与和预防。
A.某甲违反员工违规问责管理办法，但情节轻微，可予以免责
B.某甲违反员工违规问责管理办法，但情节轻微，可给予合规谈话，批评教育处理
C.某乙违反销售人员品质管理办法，依据品管办法扣减佣金及品质扣分
D.某乙违反销售人员品质管理办法，但情节恶劣，需要按照员工违规制度问责
