题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
公司各部门、专业分公司管理人员和地区企业班子成员合规培训、评价、登记报告及合规档案管理;组织合规监督检查,建立公司举报平台、受理举报、调查和责任追究;建立和维护公司合规管理信息平台;组织公司合规文化建设;指导企业合规管理。()
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A.违规举报、调查与问责
B.高管承诺
C.合规记录保存
A.真实性
B.合法性
C.合理性
D.合规性
E.效益性
A.业务条线
B.合规条线
C.所有部门
D.风险条线
A.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按季度报告培训实施情况
B.业务条线每年初将培训计划报至合规管理部门备案,并按月报告培训实施情况
C.合规管理部门应严格落实员工异常行为排查工作,成立员工异常行为排查工作小组,做好异常行为员工名单静态管理;
D.审计部门应对本机构合规咨询审查流程及内控合规管控结果进行审计和监督
A.定期合规报告的报告人是公司各部门负责履行合规管理职责的归口部门或岗位
B.不定期合规风险报告的报告人可以是公司所有部门和员工
C.定期合规报告应按照公司合规报告制度的规定进行报送
D.不定期合规报告不需要按照公司合规报告制度的规定进行报送
A.合规主管部门
B.安全环保门
C.财务资产部门
A.首席执行官通常需要协调和领导以确保SOX法案合规性的总体努力
B.委派首席内部审计官完成公司层面的合规性检查职责
C.首席执行官通常需要各部门帮助以确保遵从SOX法案
D.首席执行官签署内控评价报告自行确保遵从SOX法案
A.合规风险评估包括风险识别、风险分析和风险评价
B.合规风险评估应形成评估报告,供决策层、高级管理层和义务部门等使用
C.企业可根据规模、目标、市场环境及风险状况确定合规风险评估的标准和合规风险管理的优先级
D.实施合规风险评估的合规管理机构应承担合规风险处置的责任