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[单选题]

《证券期货投资者适当性管理办法》由中国证监会发布,自()起施行?

A.2017年2月21日

B.2017年6月10日

C.2017年7月1日

D.2018年7月1日

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第1题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。

A.证券期货市场投资者、交易者

B.证券市场违法案件执法人员

C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

D.证券期货传播媒介机构、人员

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第2题
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引》是以下哪个单位发布的?()

A.最高人民法院

B.中国证监会

C.中国期货业协会

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第3题
根据《创业板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》,创业板首次公开发行股票采用询价方式,下列有关说法正确的是()。

A.应当向专业机构投资者和合格个人投资者询价

B.网下投资者参与询价,自愿决定是否向中国证券业协会注册

C.网下投资者参与询价不需要受证券业自律管理,只需要做好自我适当性管理

D.发行人和主承销商可以协商设置参与询价的网下投资者具体条件

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第4题
《铁路乘车证管理办法》(铁劳〔1994〕142号)规定,各种乘车证均属有价证券,统一由()印制。

A.各站段

B.各铁路局

C.中国铁路总公司(原铁道部)

D.国家监管部门

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第5题
根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》,可疑交易明显涉嫌恐怖融资等犯罪活动时,证券期货业金融机构除了向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,还应以()形式向所在地中国人民银行或其分支机构报告,并配合反洗钱调查

A.电话告知

B.电子和书面

C.电子或书面

D.口头汇报

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第6题
为给出适当的客户风险分值,证券期货业金融机构在对一定范围内的可疑交易报告进行回溯性审查后,审查内容不包括()

A.可疑交易报告质量

B.可以交易后续处理结果

C.报告发生率

D.交易规模

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第7题
经营机构向普通投资者销售产品应当告知的信息包含()。I可能直接导致超额收益的事项II因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要是由III限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容IV投资者适当性匹配意见

A.I、IV

B.II、III、IV

C.II、III

D.I、II、III、IV

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第8题
《铁路乘车证管理办法》规定,职工工作地至家属居住地在六百公里以内,上下班有适当列车可乘,不影响出勤、工作和休息的,需通勤时,可使用通勤乘车证。()
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第9题
投资者教育的两大重点是什么()

A.进行产品销售

B.投资者适当性管理

C.进行风险提示

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第10题
黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。()

黄奇帆委员指出,要防控要素市场风险,不得违反投资者适当性管理要求,违规发展投资者(客户)。()

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