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[主观题]

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》要求,对风险等级较高客户或者账

户的审核应严于对风险等级较低客户或者账户的审核。()

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第1题
客户要求变更姓名或名称等身份信息时,根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保
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第2题
目前金融机构主要采取哪些反洗钱措施()

A.客户身份识别

B.大额和可疑交易报告

C.客户身份资料及交易记录保存

D.尽职调查

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第3题
金融机构反洗钱三大核心义务是()

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.打击非法集资

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第4题
金融机构应当履行的反洗钱核心义务()

A.客户身份识别

B.客户身份资料及交易记录保存

C.大额交易和可疑交易报告

D.客户信息安全

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第5题
金融机构反洗钱工作的法律依据有:()。

A.《反洗钱法》

B.《金融机构反洗钱规定》

C.《金融机构大和可疑交易报告管理办法》

D.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

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第6题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,客户身份资料,自业务关系结束当年,至少保存()年

A.1年

B.2年

C.5年

D.10年

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第7题
从事()的机构履行客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存义务适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A.汇兑业务

B.支付清算业务

C.基金销售业务

D.储蓄业务

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第8题
反洗钱法规有()

A.《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》

B.《反洗钱法》、《反恐怖主义法》

C.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

D.《关于加强反洗钱客户身份识别有关工作的通知》

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第9题
反洗钱现有法规中三项法令为()

A.中华人民共和国反洗钱法

B.金融机构反洗钱规定

C.金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法

D.金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法

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第10题
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应永久保存。()
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第11题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的施行日期是()

A.2007年1月1日

B.2007年7月1日

C.2007年8月1日

D.2007年12月1日

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