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[主观题]

理财方案建议书经过修改最终交付客户后,需要客户签署声明书。一般来说,客户声明不包括()。A.已经

理财方案建议书经过修改最终交付客户后,需要客户签署声明书。一般来说,客户声明不包括()。

A.已经完整阅读该方案

B.信息真实准确,没有重大遗漏

C.理财师就重要问题进行了必要解释

D.完全接受该建议书的建议

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第1题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。—般来说,客户声明应包括()。

A.已经完整阅读该方案

B.信息真实准确,没有重大遗漏

C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释

D.接受该方案

E.理财规划方案未来没有调整的需要

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第2题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。

A.已经完整阅读该方案

B.信息真实准确

C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释

D.接受该方案

E.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

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第3题
理财规划师设计好理财方案并交付客户,也就意味着理财方案的最终确定。()

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第4题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A.客户资本规模

B.客户个人财务变化幅度

C.理财规划师的性格和工作习惯

D.客户的投资风格

E.理财规划服务机构的制度

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第5题
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会
面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。

A.理财规划师不需要重申方案实施成本

B.理财规划师需要重申方案实施成本

C.在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案

D.客户自行理解理财方案

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第6题
综合理财规划建议书要求理财规划师在对客户资料进行调查、分析、评价的基础上为客户整体财务规划提出方案和建议,综合理财规划建议书的作用体现在()。

A.认识当前财务状况

B.明确现有问题

C.改进不足之处

D.指导客户未来财务活动

E.规范客户日常理财行为

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第7题
理财规划师为客户定制的理财方案建议书的作用不包括()。A.认识当前财务状况B.明确现有问题C.体现

理财规划师为客户定制的理财方案建议书的作用不包括()。

A.认识当前财务状况

B.明确现有问题

C.体现理财专业程度

D.改进不足之处

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第8题
理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。A.提供的全部信息内容须真实准确B.提前缴

理财规划建议书的前言内容之一“客户的义务”不包括()。

A.提供的全部信息内容须真实准确

B.提前缴纳足额的费用

C.客户需为协助理财规划师执行理财规划提供必要的便利

D.公司对制定的理财规划建议书拥有知识产权,未经本公司许可,客户不得许可给任何第三方使用,或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露

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第9题
下面关于理财方案进行修改的程序正确的是()。①客户声明;②会谈记录;③情况说明;④修订执行计划;⑤方

下面关于理财方案进行修改的程序正确的是()。 ①客户声明;②会谈记录;③情况说明;④修订执行计划;⑤方案确认

A.①③③④⑤

B.③④①②⑤

C.②①⑤③④

D.③②①⑤④

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第10题
下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。A.客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、

下列选项中对理财方案进行修改的程序正确的是()。

A.客户声明、会谈记录、情况说明、修订执行计划、方案确定

B.情况说明、修订执行计划、客户声明、会谈记录、方案确定

C.会谈记录、客户声明、方案确定、情况说明、修改执行计划

D.情况说明、会谈记录、客户声明、方案确定、修改执行计划

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