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理财规划师设计好理财方案并交付客户,也就意味着理财方案的最终确定。()

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第1题
理财规划师在首次交付客户理财规划方案后还要为客户提供持续理财服务,其中理财规划师对客户理财规划方案评估的频率主要取决于()。

A.客户资本规模

B.客户个人财务变化幅度

C.理财规划师的性格和工作习惯

D.客户的投资风格

E.理财规划服务机构的制度

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第2题
文件文本制作完毕后,理财规划师应与客户联系确定交付方案的时间地点。以下有关理财规划师在整个会
面过程中应注意的事项的说法不准确的是()。

A.理财规划师不需要重申方案实施成本

B.理财规划师需要重申方案实施成本

C.在客户理解理财规划方案有困难的时候,理财规划师应该协助客户理解理财方案

D.客户自行理解理财方案

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第3题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。声明内容主要包括()。

A.已经完整阅读该方案

B.信息真实准确

C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释

D.接受该方案

E.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

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第4题
当理财方案经过必要的修改最终交付客户后,客户相信自己已经完全理解了整套方案,并且对方案内容表示满意,此时理财规划师可以要求客户签署客户声明。—般来说,客户声明应包括()。

A.已经完整阅读该方案

B.信息真实准确,没有重大遗漏

C.理财规划师已就重要问题进行了必要解释

D.接受该方案

E.理财规划方案未来没有调整的需要

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第5题
理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据,对此下列建议错误的是()。A.理财规划师在为客户提

理财规划师在提供服务过程中应当注意保存证据,对此下列建议错误的是()。

A.理财规划师在为客户提供服务过程中,应妥善保管相关的文件

B.在向客户交付制定的理财方案时,应要求客户签收

C.在依据理财规划服务合同的约定监督客户执行理财方案的过程中,应注意将所做的工作书面化,并由客户签收认可

D.客户以侵权行为为由提起诉讼时,理财规划师应承担举证责任

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第6题
客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。A.客户应当声明理解

客户在签署授权书后,还应出具一份关于方案实施的声明,其主要内容不包括()。

A.客户应当声明理解并认可了理财方案

B.客户应当声明对理财规划师有必要的了解,对其执行方案所必须具备的专业技能、经验和信誉充分认可

C.客户应当声明,基于对理财规划师的了解,完全同意由理财规划师对理财方案进行具体实施

D.客户应当声明,理财规划师并未对客户理财方案的实施效果做出任何收益保证

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第7题
理财规划服务合同的客体是()。A.理财规划方案书B.理财规划师C.客户D.理财规划师制订理财规划的行

理财规划服务合同的客体是()。

A.理财规划方案书

B.理财规划师

C.客户

D.理财规划师制订理财规划的行为

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第8题
通常情况下,理财方案的执行人是()。A.客户本人B.理财规划师C.客户指定的除理财规划师外的其他专

通常情况下,理财方案的执行人是()。

A.客户本人

B.理财规划师

C.客户指定的除理财规划师外的其他专业人士

D.理财规划师所在机构

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第9题
取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。A.正确B.错误

取得客户授权是理财规划师实施理财方案的第一步。

A.正确

B.错误

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第10题
理财规划师在为客户做理财规划时,首先要与客户建立客户关系,除此之外,还包括()。

A.制定理财方案

B.收集客户信息

C.分析客户财务状况

D.实施理财计划

E.持续理财服务

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