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[多选题]

投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第1题
下列不属于投资银行在证券二级市场上的业务与活动的是()。

A.证券经纪行为

B.证券自营买卖

C.证券发行与承销

D.无风险套利活动

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第2题
为了防止银行危机再次发生,美国国会通过了()法,对商业银行和投资银行的业务范围进行强制的分离,严禁商业银行从事投资银行业务,尤其是证券的承销以及自营买卖业务。也即规定商业银行和投资银行应实行分业经营。

A.格拉斯-斯蒂格尔

B.联邦储备法

C.加恩-圣日尔曼法

D.金融现代化法案

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第3题
投资银行传统的通道服务性质的业务是()。

A.自营证券投资

B.证券经纪业务

C.投资研究咨询业务

D.私募股权

E.证券发行与承销业务

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第4题
我公司规定,公司将以下哪些信息载入业务信息防火墙()。

A.与非上市公司签订的财务顾问协议涉及到的上市公司的权益类证券品种

B.向投资者提供的投资咨询信息

C.自营业务持仓规模占自营总规模5%以上且投资成本超过1000万元以上的投资品种

D.公司认为不应当向公众推荐买卖的上市公司的证券品种

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第5题
因履行管理职责需要知悉敏感信息的人员为墙上人员,以下哪一部门人员为墙上人员()

A.投资银行部门

B.信息技术部门

C.研究咨询业务部门

D.证券自营部门

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第6题
证券自营是证券公司以自主支配()的,在证券的一级市场和二级市场上从事以盈利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。

A.资金或证券

B.房产

C.短期贷款

D.资产

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第7题

投资银行为了维持其承销的证券上市流通后的价格稳定而买卖证券,此时其身份是()。

A.自营商

B.承销商

C.经纪商

D.做市商

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第8题
投资银行和养老基金的关系在于()。

A.向养老基金建议买卖何种证券,保持什么样的证券组合为好

B.帮助养老基金买卖证券

C.向养老基金建议如何利用风险控制工具规避市场风险

D.养老基金是投资银行承销的各类证券的主要购买者之一

E.并购融资中经常依靠养老基金提供的资金

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第9题
在保证金交易中,投资银行可以以客户的证券作为抵押,贷款给客户购进股票,这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的()。

A.流通性中介作用

B.期限中介作用

C.信息中介作用

D.风险中介作用

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第10题
《证券公司风险处置条例》规定,处置证券公司风险过程中,应当保障()正常进行。

A.自营业务

B.投资银行业务

C.资产管理业务

D.证券经纪业务

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