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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

在保证金交易中，投资银行可以以客户的证券作为抵押，贷款给客户购进股票，这体现了投资银行在媒介资金供需过程中的（）。

A.流通性中介作用

B.期限中介作用

C.信息中介作用

D.风险中介作用

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第1题

投资银行证券经纪业务的资金账户中，允许客户使用经纪人或银行的贷款购买证券的账户是()。

A.现金账户

B.保证金账户

C.债券回购账户

D.股票账户

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第2题

()是指客户委托买入证券时，投资银行以自有或外部融入的资金为客户垫付部分资金以完成交易，以后由客户归还并支付相应的利息。

A.交割

B.卖空

C.融券

D.融资

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第3题

关于保证金交易，以下说法正确的是（）。Ⅰ．融资交易是为了在证券上涨时获利Ⅱ．融券交易是为了在证券上涨时获利Ⅲ．无论看多看空，保证金交易都会放大投资收益和风险Ⅳ．若维持担保比例低于130%，投资者可以在信用账户中增加资金或标的证券，非标的证券的增加是不允许的

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题

以下()账户不得整体冻结。

A.金融机构账户、特定非金融机构账户

B.以证券登记结算机构、银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构、银行间市场登记托管结算机构名义开立的各类专门清算交收账户、保证金账户、清算基金账户、客户备付金账户

C.以经国务院批准或者同意设立的黄金交易组织机构和结算机构、支付机构名义开立开立的各类专门清算交收账户、保证金账户、清算基金账户、客户备付金账户

D.国有企业存款、汇款账户

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第5题

根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以（)。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第6题

证券经纪业务中的严禁行为包括（）。

A.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.为股票申购和交易提供融资

C.散布谣言或其他非公开披露的信息

D.为投资者提供投资征询

E.挪用客户结算保证金

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第7题

采取要约方式收购上市公司股份时，下列有关收购人支付收购上市公司价款的表述中，符合上市公司收购管理规定的是()。

A.收购人以在证券交易所上市的债券支付价款的，该债券的可上市交易时间应当不少于3个月

B.收购人以证券支付价款的，应当提供该证券发行人上一年度经审计的财务会计报告和证券估值报告

C.收购人以未在证券交易所上市交易的证券支付价款的，应当同时提供现金方式供被收购公司的股东选择

D.收购人以现金支付价款的，应当将不少于收购价款总额的 10%作为履约保证金存入证券登记结算机构指定的银行

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第8题

在典型的资产管理业务中，投资银行和客户的关系是委托代理关系，即（)。

A.“受人之托，代人交易”

B.“受人之托，代人理财”

C.“受人咨询，代人交易”

D.“受人咨询，代人理财”

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第9题

欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（)活动中从事欺诈客户，虚假陈述等行为。

A.发行

B.自营

C.交易

D.相关活动

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第10题

对金融机构账户、特定非金融机构账户、期货公司客户交易结算资金账户，以及以证券登记结算机构、银行间市场交易组织机构、银行间市场集中清算机构、银行间市场登记托管结算机构、经国务院批准或者同意设立的黄金交易组织机构和结算机构、支付机构等名义开立的各类专门清算交收账户、保证金账户、清算基金账户和客户备付金账户，不得整体冻结，法律另有规定的除外。()此题为判断题(对，错)。

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