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[判断题]

在业务受理、审核时应遵循保密原则,不向工作职能和事件以外的其他单位和个人提供客户信息,防止泄露()

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第1题
承销机构在开展凭证式国债约定转存业务时应遵循()原则。
承销机构在开展凭证式国债约定转存业务时应遵循()原则。

A.多渠道受理

B.投资者自愿

C.损失自担

D.风险可控

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第2题
在营业受理过程中,应遵循下列哪些规定()
在营业受理过程中,应遵循下列哪些规定()

A.客户在营业厅办理业务均需持个人有效证件或密码(初始密码除外)方可办理。

B.对于已开通“密码通”的营业厅,请客户直接将密码输入系统后,按客户需求在系统中操作并打印工单,最终由客户签字确认。

C.客户填写受理单据后,营业人员要认真检查受理表格填写内容,评审合格后,由营业人员签字(或微机打印工号)确认。

D.所有服务单据、工单、协议最终要由营业员签字确认

E.营业人员在受理业务时,必须严格遵守中国联通统一客户资料业务规范,完整、准确的收集并录入客户信息,并执行严格的资料稽核流程

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第3题
各分支行在业务办理过程中应遵循()的三真原则进行客户身份、凭证真伪的的审核

A.真人

B.真事

C.真证件

D.真资料

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第4题
为确保流程执行落地,明确省市处理职责,在工单闭环申请及审核过程中,省市部门需共同遵循客户回复及工单闭环的原则。()
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第5题
信用卡业务不良责任认定档案审核应遵循什么原则()

A.形式重于实质

B.实质重于形式

C.以制度为准

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第6题
重大经营风险事件报告应遵循的原则有()

A.一岗双责原则

B.管业务管风险、谁主管谁审核原则

C.及时报告原则

D.同步报告原则

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第7题
涉密人员保密管理必须遵循保密工作内在的客观规律,以()为管理原则。

A.自我界定

B.领导审核

C.分类管理

D.全程监督

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第8题
进口信用证业务应遵循()的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。

A.保证金真实有效

B.审核客户资信

C.注重履约能力

D.加强风险控制

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第9题
进口信用证业务应遵循“保证金真实有效,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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第10题
以下关于印鉴说法正确的是()。
A、存款人预留印鉴时应遵循柜台办理原则,整个过程须在有效监控范围内。空白印鉴卡交与客户加盖后应在三联空白印鉴卡骑缝处加盖账户管理业务公用章

B、开户银行在受理印鉴变更业务时,应同时收回原印鉴卡片(存款人留存联),连同原印鉴卡片其他联次,加盖注销戳记并批注注销日期后不迟于第11个工作日(有特殊规定的除外)将已注销的印鉴卡片与相关变更资料一并归入账户资料中保管

C、遗失公章或财务专用章的,应出具司法部门证明

D、遗失有权签字人个人名章的,应出具个人遗失申明

E、因单位公章遗失无法在上述证明材料上加盖单位公章的,应由法定代表人或单位负责人签章

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第11题
进口信用证业务应遵循“贸易背景真实,审核客户资信,注重履约能力,加强风险控制”的原则,确保满足反洗钱合规工作的目的和要求。()
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