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题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据分公司的《文件资料及档案管理》，以下属于不归档的文件有（）

A.由分公司形成，在执行国家政策，维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料

B.由分公司参与的合作项目，合作单位按要求应向本公司提交的文件材料

C.任免、奖惩非本公司工作人员的文件材料

D.其它对分公司各项工作具有查考价值的文件材料

答案

C、任免、奖惩非本公司工作人员的文件材料

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第1题

根据总公司反洗钱工作要求，分公司及辖内机构收到冻结、协查等“风险事件”的，需在几个工作日内将相关资料及排查结果通过邮件发送至“中心” ？

A.1

B.3

C.5

D.10

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第2题

个人征信查询中形成的客户授权资料（业务申请资料、客户身份证复印件、授权书等）及信用报告纳入信贷档案管理。拒贷客户的授权资料及信用报告专夹保管，保管期限至少三年。严禁客户带走本人的授权资料及信用报告（）

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第3题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行、银监会、证监会、保监会令【2007】2号）文件要求，客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。

A.1

B.2

C.5

D.10

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第4题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令【2007】2号）文件要求，金融机构应当保存的客户身份资料包括（）。

A.记载客户身份信息、资料

B.每笔交易的数据信息、业务凭证、账簿

C.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

D.反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件

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第5题

研究者需向谁提供原始资料及相关文件？

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第6题

研究者需向谁提供原始资料及试验相关文件？

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第7题

根据《山东省人身保险公司风险防范自律公约》（鲁保协【2015】58号）文件要求，各公司应对新单业务现金交费（）（含）以上，转帐交费（）（含）以上、理赔金额（）（含）以上、保全金额（）（含）以上的业务进行客户身份识别，应保存客户身份信息资料及大额交易记录，确保提调资料时能够重现该项交易。

A.1万、10万、2万、2万

B.2万、20万、1万、1万

C.2万、10万、1万、2万

D.1万、20万、2万、1万

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第8题

参加临床试验的医疗机构和实验室的有关资料及文件(包括病历)均应接受谁的视察?

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第9题

根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》（中国人民银行令【2007】2号）文件要求，在客户申请解除保险合同时，如退还的保险费或者退还的保险单的现金价值金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当要求退保申请人出示保险合同原件或者保险凭证原件，（）退保申请人的有效身份证件或者其他身份证明文件，（）申请人的身份。

A.核对、确认

B.出示、核对

C.出示、确认

D.确认、核对

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第10题

公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》，以下（)为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第11题

各受理单位不需严格审查并证实客户填写申请资料及法律文件的完整性真实性有效性，由集中签约行审核即可。（)

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