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[多选题]

客户本人办理认购手续,销售和客户都要准备那些工作及资料()

A.确认购房人姓名(强调不退不换不更名)

B.确认房号、签约时间、首付比例、贷款资质

C.客户准备身份证复印件两份到综合窗口办理认购(身份证一份给到综合,一份给到财务)

D.认购书乙方位置签字并摁手印(一式三联均需摁手印)

E.准备一份客户告知函;成交确认书 ,团购推荐单

F.携认购书与1份身份证复印件至财务窗口缴纳定金;定金20000元

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ABCDE

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第1题
客户可委托他人通过柜面办理储蓄国债的开户和认购手续,但需要同时出具本人及受托人的有效身份证件()
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第2题
柜员按理财产品销售系统操作规程为客户办理产品认购手续。客户办理业务需持()不得由他人代办。

A.本人有效身份证

B.借记卡

C.活期存折

D.本人有效身份证、借记卡或活期存折

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第3题
销售人员在为客户办理理财产品认购手续前,需注意事项不包括以下哪项()

A.有效识别客户身份

B.向客户介绍理财产品销售业务流程、收费标准及方式等

C.了解客户风险承受能力评估情况、投资期限和流动性要求

D.了解客户企业经营情况及资产负债水平

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第4题
以下关于销售人员工作职责的表述中有误的是()

A.掌握基本专业知识及《销售手册》内容

B.跟踪客户,建立个人客户档案

C.协助客服人员处理客户认购或签约后的遗留问题

D.配合办理交付手续

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第5题
客户申请凭证挂失后,如找到卡/折/单,可由客户本人凭本人身份证明和卡/折/单到我行办理挂失取消手续,也可由他人代为办理。()
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第6题
客户在我行柜台购买理财产品后认购期内需要撤销,需客户本人携带理财产品销售协议、本人有效身份证件、存折或卡到原购买行办理撤销,且需原经办柜员办理。()
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第7题
系统内记录的证件类型是临时居民身份证或户口簿,客户本人持居民身份证办理业务的,经联网核查
相符后,先为客户办理实名证件变更手续,再为客户办理业务,并留存客户的居民身份证复印件或影印件,()代办

A.允许

B.不允许

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第8题
若《律师函》发出7日后(最多不得超过日)仍无回复,属于客户恶意拖欠房款或拖期办理签约手续的,则应发《定金没收告知函》()

A.30

B.自认购之日起90

C.自认购之日起30

D.90

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第9题
汇款回单挂失后的退汇解付手续可由客户本人或委托他人办理()
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第10题
同一客户仅能选择一个交易账户开通证券交易。客户如需使用本人名下其它账户办理证券业务系统交易,需持本人开户证件原件办理变更手续。()
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第11题
如个人汇款凭证客户回单遗失,则需汇款人本人至原汇出网点办理挂失解付手续,相应手续比照挂失手续办理()
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