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[多选题]

从事基金销售活动时,不得有以下哪些情形()

A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

B.采取抽奖,回扣或送实物,保险基金份额等方式销售基金

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.承诺利用基金资产进行利益输送

E.挪用基金销售结算资金

F.清晰,准确的告知客户承担相应风险及费用

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ABCDE

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第1题
基金销售分支机构人员在从事基金销售活动时,不得有以下()情形。

A.误导客户将基金产品作为存款

B.销售未经准入的基金产品

C.隐瞒基金产品风险

D.采取投资方式销售基金

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第2题
基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.散布虚假信息,扰乱市场秩序

D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第3题
理财产品销售机构及其销售人员从事理财产品销售业务活动,不得有下列情形()。

A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品

B.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准

C.给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益

D.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品

E.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同

F.恶意诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品

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第4题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第5题
金融机构从事拆借活动,不得有下列哪些行为()。

A.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务

B.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务

C.拆借资金超过最高限额

D.拆借资金超过最长期限

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第6题
保险公司及其工作人员在保险业务活动中不得有()行为。

A.委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动

B.给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益

C.对投保人隐瞒及保险合同有关的重要情况

D.利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益

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第7题
房地产中介服务机构及房地产中介服务人员在房地产中介服务活动中应当公正合理、诚实守信,不得有下列哪些行为()

A.允许他人以自己的名义从事房地产中介业务

B.索取、收受委托合同以外的酬金或其他财物,或者利用工作之便牟取不正当利益

C.与一方当事人串通损害另一方当事人利益

D.法律、法规准许的经纪行为

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第8题
当基金管理公司、基金托管银行、基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函,进行监管谈话。

A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

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第9题
当基金管理公司、基金托管银行基金托管部门或者其高级管理人员有以下()情形时,中国证监会依法对相关高级管理人员出具警示函、进行监管谈话。

A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务

B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居

C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责

D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益

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第10题
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金持有人应当履行下列哪些义务:()

A.交纳基金认购款项及规定的费用

B.遵守基金契约

C.承担基金亏损或者终止的有限责任

D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

E.出席或者委派代表出席基金持有人大会

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第11题
保险公司对于以下哪些情形应提交涉嫌恐怖融资的可疑交易报告()

A.赵某在保险公司投保了意外险,保险费仅为人民币100元,保险公司在进行客户尽职调查过程中怀疑赵某是恐怖分子

B.赵某为恐怖分子投保了储金式分红保险

C.孙某在投保时声称其保险费来源于股票收益,但保险公司怀疑孙某用于购买股票的资金来源于恐怖活动

D.李某为贸易公司法人,其在为公司投保财产险时,保险公司发现该公司的交易对手可能正在从事恐怖融资活动

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