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从事基金销售活动时,不得有以下哪些情形()
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖,回扣或送实物,保险基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.挪用基金销售结算资金
F.清晰,准确的告知客户承担相应风险及费用
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ABCDE
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A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平
B.采取抽奖,回扣或送实物,保险基金份额等方式销售基金
C.以低于成本的销售费用销售基金
D.承诺利用基金资产进行利益输送
E.挪用基金销售结算资金
F.清晰,准确的告知客户承担相应风险及费用
ABCDE
A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
B.违规向他人提供基金未公开的信息
C.散布虚假信息,扰乱市场秩序
D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
A.在理财产品销售过程中强制捆绑、搭售其他服务或产品
B.使用未说明选择原因、测算依据或计算方法的业绩比较基准,单独或突出使用绝对数值、区间数值展示业绩比较基准
C.给予、收取或索要理财产品销售合作协议约定以外的利益
D.提供抽奖、回扣、馈赠实物、代金权益及金融产品等销售理财产品
E.将销售的理财产品与存款或其他产品进行混同
F.恶意诋毁、贬低其他理财产品销售机构或者其他理财产品
A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报
B.提示投资者注意投资基金的风险
C.征得投资者的同意后推介基金
D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易
A.在全国统一同业拆借网络之外从事同业拆借业务
B.不具有同业拆借业务资格而从事同业拆借业务
C.拆借资金超过最高限额
D.拆借资金超过最长期限
A.委托未取得合法资格的机构或者个人从事保险销售活动
B.给予或者承诺给予投保人、被保险人、受益人保险合同约定以外的保险费回扣或者其他利益
C.对投保人隐瞒及保险合同有关的重要情况
D.利用开展保险业务为其他机构或者个人牟取不正当利益
A.允许他人以自己的名义从事房地产中介业务
B.索取、收受委托合同以外的酬金或其他财物,或者利用工作之便牟取不正当利益
C.与一方当事人串通损害另一方当事人利益
D.法律、法规准许的经纪行为
A.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
B.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
C.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
D.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力。导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
A.违反诚信、审慎、勤勉、忠实义务
B.高级管理人员直系亲属拟移居境外或者已在境外定居
C.基金管理公司的治理结构、内部控制制度不健全、执行不力,导致出现或者可能出现重大隐患,可能影响其正常履行基金管理人、基金托管人职责
D.业务活动可能严重损害基金财产或者基金份额持有人的利益
A.交纳基金认购款项及规定的费用
B.遵守基金契约
C.承担基金亏损或者终止的有限责任
D.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等
E.出席或者委派代表出席基金持有人大会
A.赵某在保险公司投保了意外险,保险费仅为人民币100元,保险公司在进行客户尽职调查过程中怀疑赵某是恐怖分子
B.赵某为恐怖分子投保了储金式分红保险
C.孙某在投保时声称其保险费来源于股票收益,但保险公司怀疑孙某用于购买股票的资金来源于恐怖活动
D.李某为贸易公司法人,其在为公司投保财产险时,保险公司发现该公司的交易对手可能正在从事恐怖融资活动