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[多选题]

基金销售分支机构人员在从事基金销售活动时,不得有以下()情形。

A.误导客户将基金产品作为存款

B.销售未经准入的基金产品

C.隐瞒基金产品风险

D.采取投资方式销售基金

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第1题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第2题
对本行政区域内的下列哪些行为,涉嫌非法集资的,处置非法集资牵头部门应当及时组织有关行业主管部门、监管部门以及国务院金融管理部门分支机构、派出机构进行调查认定?()

A.违反法律、行政法规或者国家有关规定,通过大众传播媒介、即时通信工具或者其他方式公开传播吸收资金信息

B.在销售商品、提供服务、投资项目等商业活动中,以承诺给付货币、股权、实物等回报的形式吸收资金

C.以发行或者转让股权、债权,募集基金,销售保险产品,或者以从事各类资产管理、虚拟货币、融资租赁业务等名义吸收资金

D.设立互联网企业、投资及投资咨询类企业、各类交易场所或者平台、农民专业合作社、资金互助组织以及其他组织吸收资金

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第3题
甲基金公司在对基金管理、受托资产管理、基金销售和咨询等业务活动进行风险度量时,首先对所有事件中每一事件发生的概率乘以该事件的影响,然后将这些乘积相加得到风险数值。甲基金公司采用的风险度量方法是()。

A.概率值

B.最大可能损失

C.期望值

D.在险值

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第4题
基金销售人员在()后才能开展基金销售。

A.取得证券从业资格

B.取得基金从业资格

C.通过基金从业考试

D.取得期货从业资格

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第5题
下列行为中,构成不正当竞争的是()。Ⅰ、基金管理公司A为了销售基金,开展“零费率“活动,自己承担基金销售成本;Ⅱ、基金管理公司B开展“开户有礼“活动,在活动期间成功开立基金账户的客户可以获赠电影票;Ⅲ、基金管理公司C为庆祝成立十周年,邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品;Ⅳ、基金管理公司D为了打击竞争对手,捏造、散布对方核心投资管理人员被公安机关调查的消息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

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第6题
下列关于基金子公司的说法,错误的是()

A.基金子公司不可以设立销售子公司

B.基金子公司可以设立私募股权子公司

C.基金子公司的产品可以是FOF

D.基金子公司可以从事专户业务

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第7题
商业银行允许保险公司人员等非商业银行从业人员在商业银行营业场所从事保险销售相关活动。()
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第8题
金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品,例如基金公司委托商业银行销售基金产品时,不需要在委托协议中明确双方在客户身份资料保存方面的职责,相互提供必要的协助()
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第9题
柜员销售基金及证券产品的,除具备总行个人银行理财产品销售资格外,还应具备证券业协会证券投资基金从业资格或通过基金销售人员资格。()
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第10题
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。
营业网点开办基金代理销售业务的基本条件是()。

A.已开办金穗借记卡业务

B.配备熟悉基金业务的人员,其中基金销售人员中至少一半人员须取得基金从业资格或基金销售从业资格

C.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施

D.经一级分行审核批准,报总行备案

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第11题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),代销公募基金业务营销人员应当具备()。

A.理财从业资格

B.基金从业资格

C.证券从业资格

D.期货从业资格

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