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[单选题]

公司的合规总监负责监督公司的合规系统,合规总监应当监督的范围不包括下列哪一选项()

A.内部审计职能

B.内部控制自我评价

C.管理层和董事会成员薪酬上限

D.与公司法律法规相关的项目

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第1题
依据公司《安全生产责任制》,由()专业安全分委员会负责检查公司出租房屋、土地资产的安全管理,指导承租方依法合规经营。

A.工程管理

B.技术信息

C.公共安全

D.行政后勤管理

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第2题
以下说法哪些是错误的:

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率

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第3题
根据公司《反洗钱名单监测工作指引》,公司由合规监测分析中心负责组织协调公司各单位开展反洗钱名单监测工作,建立相关指引和工作流程()
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第4题
总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。()
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第5题
公司及所属各单位应对合规风险较高的岗位人员()进行一次合规评价。

A.每半年

B.每年

C.每两年

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第6题
公司经营的合规性是企业生命的根基。()
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第7题
营业主管的业务职责包括()

A.负责、报表管理和档案管理

B.对柜员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督

C.办理柜面业务

D.核实稽核差错、风险信息并回复

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第8题
以下属于公司合规管理专项部门的是()

A.财务部

B.发展战略部

C.人力资源部

D.党委办公室

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第9题
关于基金管理人加强合规文化建设努力的方向,以下说法错误的是()。

A.通过完善公司治理来促进合规文化建设

B.积极推行全员合规,加强合规文化思想教育

C.有效落实合规考核机制

D.合规管理部门与业务部门建立良好的人际关系合规部门要第一道防线

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第10题
BOS系统处理业务时,()对业务凭证的真实性、合规性、有效性负责。

A.管理机构

B.作业中心

C.受理网点

D.各级运营管理部

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第11题
业务部门负责建立优化整改管理的政策、制度、系统、流程、标准;内控合规部门负责牵头组织、落实具体项目和问题的整改工作。()
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