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第1题
以下说法哪些是错误的：
A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责
B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质
C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的
D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门
E.为了取得市场竞争优势，保险机构可以自行决定降低保险费率
第2题
某基金管理人存在以下（)的现象，说明该公司的合规文化建设存在缺陷。
A.公司总经理因业务繁忙，很长时间未申报自己的股票投资情况
B.公司总经理在全员大会上解读从业人员股票投资制度中的关键内容
C.公司总经理指定合规部门制定公司从业人员股票投资制度
D.公司总经理亲自给独立董事打电话要求其申报股票投资情况
第3题
()以专题会议的方式综合评价机关各部门和各单位上报的风险目录，按照评估标准，通过筛选、提炼、对比、分类、组合等方法，现场得出风险评估结果，对影响公司目标实现的年度前五大风险和责任部门进行责任落实，形成公司风险管理报告。
A.合规主管部门
B.安全环保门
C.财务资产部门
第5题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划，并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问，在该计划的日常投资运作中，A公司为维护与B私募的投顾关系，通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异，A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施，主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职，查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享，实现部门间信息隔离
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
第6题
证券基金经营机构应当定期开展信息技术管理工作专项审计，频率不低于每年一次，确保两年内完成信息技术管理全部事项的审计工作，包括但不限于信息技术治理、信息技术合规与风险管理、信息技术安全管理、应急管理。（)
第7题
未来银行是具有银行执照的技术公司，在当前Bank2.0（互联网移动时代)银行会有三个改变，针对bank2.0银行三个改变，以下哪项描述是错误的？（)
A.获客成本和单次获客量改变
B.渠道和服务方式改变
C.风险管理实时性改变
D.国家合规监管、全流程风控改变
第9题
负责对经办行及一级分行业务部门提交的无法判断的制裁名单预警进行审核,提供制裁政策指导,提出合规管理意见。是哪个部门的职责（)。
A.一级分行合规部门
B.一级分行客户部门
C.总行合规部门
D.总行客户部门
第10题
《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（)、（)、（)、（);审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。
A.受理信访举报
B.特派员履职发现
C.专项检查
D.巡视移交等途径
E.办案中发现
第11题
对于新业务、新产品、重大项目的合规性审查，先由（)部门初审，落实合规性审查（)责任，再提交（)合规部门复审，落实合规性审查（)责任。
A.业务、管理、合规、主体
B.业务、主体、合规、管理
C.合规、主体、业务、管理
D.合规、管理、业务、主体
