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[多选题]

下面哪些举措有利于期货公司防范化解客户穿仓风险?()

A.在投资者开户前,应当依照证监会对于投资者适当性的监管要求,充分履行适当性评估和匹配等先合同义务

B.《期货经纪合同》作为格式合同,客户签署即可,不需要向客户特别提示风险条款

C.当客户风险水平达到约定标准应当及时通知客户追加资金或自行平仓

D.强行平仓前履行通知义务并做好留痕工作

E.给予客户追加保证金或自行平仓的合理时间

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第1题
期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,审慎经营,防范利益冲突,履行对客户的诚信义务。()
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第2题
下列关于利益冲突防范的表述,错误的是()。

A.期货公司不得与本公司客户的指定下单人开展居间合作

B.机构投资者的员工可以成为该机构与期货公司的居间人

C.任何人都不得成为自己开立期货账户时的居间人

D.期货公司不得接受特殊单位客户成为居间人名下客户

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第3题
出台《防范和处置非法集资条例》,用()的办法加强重点领域监管,有利于形成齐抓共管、群防群治、各尽其责、通力协作的非法集资综合治理格局,对于防范化解风险,保护群众合法权益,具有重要意义。

A.规章

B.道德

C.法治

D.制度

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第4题
下面那个方面是在社会稳定风险分析报告编制的基础?()

A.风险因素的权重的确定

B.风险防范和化解措施的针对性

C.风险防范和化解措施的责任落实主体

D.风险因素识别的全面性

E.以上都是

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第5题
用营销化解投诉时,要通过语音语调,表现出我们的(),有利于客户接受我们的推荐

A.知识面广

B.与众不同

C.专业

D.个性化

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第6题
公司《电网业务发展实施方案》提出深化双重预防机制建设,构建覆盖各专业、各层级的安全风险防控机制,健全()全过程工作机制,防范化解重大安全风险隐患。

A.隐患排查

B.评估

C.治理

D.销号

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第7题
期货经营机构应当建立健全内部控制制度,采取有效隔离措施,防范经营机构与客户之间、不同客户之间的利益冲突。()
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第8题
对公客户银期转账可以通过哪些渠道发起转账交易()。
对公客户银期转账可以通过哪些渠道发起转账交易()。

A.网点柜台端

B.网银客户端

C.期货公司交易端

D.现金管理客户端

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第9题
新时代金融审计面临哪些新环境?()

A.中国特色社会主义进入了新时代

B.党中央国务院对审计赋予了更重大的任务,给予审计更大的权威和独立性

C.国内国际经济社会发展复杂性和不确定性增大,经济增长面临较大压力

D.金融创新和改革进一步深化,但金融风险隐患逐步暴露,防范化解重大风险攻坚战承受较大压力

E.大数据分析技术的广泛运用

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