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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

基金销售机构在设计宣传材料,从事基金销售活动时,不得有()情形

A.预测基金的投资业绩

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

D.以低于成本的销售费用销售基金

E.介绍基金过往业绩

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ABCD

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第1题
某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!**!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括()。 Ⅰ.预测基金的投资业绩; Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字; Ⅲ.片面强调集中营销时间限制 Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
基金销售机构涉及基金管理人以及经()认定的可以从事基金销售的其他机构。

A.基金托管人

B.中国证监会

C.证券交易所

D.中国证券登记结算公司

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第3题
基金管理人、代销机构从事基金销售时,依法可以办理的事项有()。

A.承诺利用基金资产进行利益输送

B.采取抽奖方式销售

C.发售基金份额

D.办理基金份额的申购、赎回

E.宣传推介基金

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第4题
基金销售人员从事销售活动的禁止性情形包括()。

A.根据机构投资者的需求提供公募基金持仓明细月报

B.提示投资者注意投资基金的风险

C.征得投资者的同意后推介基金

D.引导投资者到基金管理公司的网上交易系统开户交易

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第5题
基金销售分支机构人员在从事基金销售活动时,不得有以下()情形。

A.误导客户将基金产品作为存款

B.销售未经准入的基金产品

C.隐瞒基金产品风险

D.采取投资方式销售基金

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第6题
《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括以下几个方面,下列说法正确的是()。Ⅰ.未经签订书面销售协议.基金销售机构不得办理基金的销售Ⅱ.基金销售机构可以委托其他机构代为办理基金的销售业务Ⅲ.基金募集申请获得中国证监会核准前,基金管理人、基金销售机构不可以办理基金的销售业务Ⅳ.基金销售机构应与其他基金销售机构在销售协议中明确投资人身份资料的提供内容及客户风险等级划分职责。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
【]关于基金销售协议,以下描述错误的是()。I.基金销售协议是基金管理人与基金销售机构之间签署的协议II.具有基金代销资格的销售机构可以先销售基金产品,再补充签订销售协议III.基金销售条款可以在基金销售协议及补充协议中约定IV.基金销售协议可以约定销售机构根据销售基金的销售量来提取一定比例的客户维护费

A.I、II

B.I、III

C.III、IV

D.II、IV

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第8题
在我国,股权投资基金的合同当事人包括()。

A.基金份额持有人、基金管理人

B.基金管理人、基金托管人、基金监管机构

C.基金份额持有人、基金管理人、基金销售机构

D.基金管理人、基金托管人、基金份额持有人

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第9题
基金销售人员从事基金销售活动,不得有下列情形()

A.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益

B.违规向他人提供基金未公开的信息

C.散布虚假信息,扰乱市场秩序

D.违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易

E.违规对投资者做出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担

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第10题
基金招募说明书披露的主要事项不包括()。

A.基金运作方式

B.基金份额的发售方式

C.基金资产估值方法

D.基金销售机构的法律责任可以在基金合同中进行说明

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第11题
根据《中国邮政储蓄银行代销公募基金业务销售管理办(2019年修订版)》(邮银制〔2019〕198号),基金销售分支机构及营销人员在从事公募基金销售活动时,不得有以下情形()

A.误导客户将公募基金产品作为存款或者我行理财产品进行销售,隐瞒产品风险或者夸大产品收益,向客户承诺保证本金或者收益

B.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

C.违背客户意愿将代销公募基金产品与其他产品进行捆绑销售

D.由销售人员违规代替客户签署代销公募基金业务相关文件

E.代替客户进行代销公募基金产品购买等操作、代替客户持有或安排他人代替客户持有代销公募基金产品

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