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[单选题]

某销售机构在基金发行时,基金宣传材料中出现“业内最强基金经理操刀,坐享财富增长”、“抢!抢!**!”等语并登载某研究机构对市场点位的判断。该宣传材料违反的规定包括()。 Ⅰ.预测基金的投资业绩; Ⅱ.登载单位或者个人的推荐性文字; Ⅲ.片面强调集中营销时间限制 Ⅳ.使用可能使投资人忽视风险的表述

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第1题
基金管理公司子公司A发行了某单一客户资产管理计划,并聘请了符合规定的B私募基金管理人担任该计划的投资顾问,在该计划的日常投资运作中,A公司为维护与B私募的投顾关系,通常会优先处理该计划的交易指令;B私募为提高该计划的投资业绩也会时常以优于市价的条件参与非关联方的股票大宗交易;因该计划表现优异,A公司在对外宣传材料中将该计划投资业绩与其主动管理的其他专户合并计算用以展示其投顾实力。基金管理人控制合规性风险的措施,主要包括()。Ⅰ.检查公平交易的方法及其有效性Ⅱ.引入第三方评估机构进行合规审核评价Ⅲ.安排合规人员到相关部门兼职,查找问题原因Ⅳ.杜绝信息共享,实现部门间信息隔离

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题

某基金经理在向客户分发基金宣传材料时,除了基金公司统一制作的材料外,该经理自己制作了一些材料用以宣传,这违反了()原则

A.不得进行内幕交易

B.不得欺诈客户

C.不得操纵市场

D.不得进行不正当竞争

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第3题
已经通过我行以外的其他销售机构成功开立过某TA基金账户的客户,在我行首次使用该基金账户前,客户需要使用原开户资料和该TA下的基金账户来我行办理基金账户登记业务()
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第4题
基金宣传推介材料必须真实、准确,制作宣传材料的机构应对其内容负责。关于证券投资基金宣传推介材料的内容,以下表述错误的是()

A.基金宣传材料不能预测任何基金投资业绩

B.基金投资有风险,购买基金须谨慎

C.在产品申购期购买的避险策略基金,本金是安全的

D.货币市场基金不等同于银行存款

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第5题
开放式基金交易价格最基本的确定依据是()。

A.发行时的基金净值

B.基金单位净值及其变动

C.基金费用

D.发行时的基金价格

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第6题
一般来说,开放式基金的申购赎回价是以()为基础计算的。

A.基金单位资产净值

B.基金发行时的面值

C.基金发行时的价格

D.基金市场供求关系

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第7题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第8题
某基金销售机构在关于投资者教育工作的通知中,以下要求正确的是()

A.投资者教育应当遵守广泛适用的投资者教育计划

B.投资者教育应当纳入本公司各项业务环节

C.投资者教育应当采用监管部门统一要求的模式

D.投资者教育应当与本公司提供的具体产品和服务有机结合

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第9题
某基金销售机构仅在基金投资人首次开户时对其风险承受能力评价一次,并长期使用该评价结果。该销售机构违反了基金销售适用性的()

A投资人利益优先原则

B及时原则

C差异性原则

D全面性原则

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第10题
封闭式基金采用上网定价方式发行时,每份基金单位发行价格为().

A.1.00元

B.1.02元

C.1.01元

D.1.03元

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第11题
52. 2012年2月,A证券公司上海市北京东路营业部的个别人员在销售B基金管理公司某债券基金过程中,承诺客户该产品预期收益率7%。对这种行为,下列说法正确的是()

A.这一行为是有利于投资者的,是符合有关法律的

B.这一行为是对投资者的保障,减小降低了投资者的投资风险

C.这一行为是对投资者的保障,但却是违法行为

D.这一行为是对投资者的误导,有损其所在机构和基金业的声誉

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