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题目内容（请给出正确答案）

[判断题]

在代理客户理财和证券投资业务过程中，如果证券公司所持有的证券容易变现，遭受损失的可能性就比较小，其流动性风险也就较小。（）

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更多“在代理客户理财和证券投资业务过程中，如果证券公司所持有的证券…”相关的问题

第1题

在理财方案的实施过程中可能会发生如下行为：股票债券投资、信托基金投资、不动产交易过户和保险买入与理赔等等。在已经确定理财规划师的情况下，这些具体事务的完成就应交给理财规划师，客户没有必要事必躬亲。理财规划师在行使代理权时，以下做法不妥当的有()。

A.亲自行使代理权

B.委托别人代为行使代理权

C.要忠实谨慎的对待

D.转移自己的风险

E.不可以擅自披露客户的信息

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第2题

证券从业人员在从事证券经纪业务营销活动时，以下哪些行为不符合要求（）

A．买卖法律明文禁止买卖的证券

B．私下接受客户委托买卖证券

C．委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动

D．在执业过程中索取或收受客户款项和财物

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第3题

销售人员进行代销理财产品销售时，应当()。

A.取得我行个人理财销售资格

B.告知客户产品的发行机构

C.向客户明示该产品是我行代理销售产品

D.向客户清楚解释代销银行理财业务相关投资的运作方式、产品属性、主要风险和风险评级情况

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第4题

在与客户洽谈业务过程中，如果发现客户的委托可能与自己所策划的另一事务存在冲突，理财规划师应当

()。

A．向客户隐瞒

B．视客户的重要度而定

C．向客户披露

D．等冲突明显了再向客户说明

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第5题

代理股权投资业务是指我行发行理财计划或代理销售合作机构产品，募集的资金以债券形式直接或间接投资于融资客户，用于生产经营周转、项目建设，并购等合法其项目经营、综合经营、收益权等产生的合法收入偿付代理投资本金和收益的非标准化。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

按照银行在理财产品中所扮演的角色和是否直接承担投资管理职责，理财业务又可分为银行自主研发类、代理类理财业务（）>>答案：正确

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第7题

集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段

等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投资者提供()等服务的业务行为。

A.投资理财

B.账户管理

C.资金划拨

D.资产托管

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第8题

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是自营业务是证券公司（）

A.可以向客户出借资金或证券

B.为盈利而自己买卖证券

C.代理客户买卖证券

D.为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务

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第9题

托管账户是指开展为他人持有金融资产业务而形成的账户，其中代理客户买卖金融资产业务包括证券经纪业务、期货经纪业务、代理客户开展贵金属、国债业务或者其他类似业务、金融机构发起、设立或者管理不具有独立法人资格的理财产品、基金、信托计划、专户/集合类资产管理计划或者其他金融投资产品。（）此题为判断题(对，错)。

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第10题

金融机构在办理证券业务过程中，不得有下列行为（）。

A.在债券投资、交易过程中、制造、散步虑假信息误导市场成员和客户

B.通过恶意压低承销费用竞争客户，扰乱正常的市场价格秩序

C.在债券投标过程中，恶意压低投标价格，影响中标票面利率

D.利用内幕消息、非法交易等手段获取不正当利益

E.涌过对敲、操纵价格等方式影响市场价格走势

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第11题

从业人员在执业过程中应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务，对客户进行证券投资相关教育，正确向客户()。为保证必要的执业能力和专业水平，从业人员应取得相应的从业资格，通过所在机构向协会申请执业注册，接受协会和所在机构组织的()。

A.揭示投资风险、后续职业培训