题目内容
（请给出正确答案）
A.公司应当执行公开的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公正对待
B.基金交易应实行集中交易制度，基金经理直接向交易员下达投资指令或直接进行交易
C.建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应及时核对并自行保管
D.公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施
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A.投资银行可以作为基金的发起人，也可以担任管理人
B.目前以各类投资基金为主体的机构投资者已成为资本市场上的主导力量
C.美国的对冲基金大部分都是公募基金
D.投资银行还可以作为基金的承销人，帮助基金发行人向投资者发售受益凭证
A.办理基金单位申购、赎回业务的人仅限于基金管理人
B.除基金合同另有约定外，基金管理人应当在每个工作日办理基金申购、赎回业务
C.投资人申购基金时，基金管理人同意，可以在申购期满前交纳部分申购款项，在申购期满后30日内补交余款
D.基金管理人应当在收到基金投资人申购、赎回申请的当日对该交易的有效性进行确认
A.与他人串通，利用资金优势、持券优势进行连续虚假交易，以影响交易价格或者交易量，属于市场操纵行为
B.以自身实际控制的账户为交易对手进行对倒交易，以影响交易价格或者交易量，属于市场操纵行为
C.市场参与者及交易相关人员不得通过价格操纵、交易量操纵等方式影响相关资产的价格水平，妨碍市场正常交易秩序，获取不正当利益
D.债券交易价格应该严格按照当日估值进行，不能有任何偏离
A.对上溯三年内的交易启动回溯性审查
B.对增量客户启动回溯性审查
C.回溯性审查相关工作记录至少应当完整保存5年
D.对跨境交易等较高风险业务的回溯性审查应当在获得或者应当获得名单信息的5个工作日之内完成
A.Teller端交易授权控制将部分交易的授权方式由强制授权修改为按照额度进行授权
B.社保卡(市民卡)挂失/解挂交易增加“金融卡号”和“金融账户余额”字段
C.凭证出售一次可出售多种类型、多个号段的支票，联动收费。
D.现金尾箱查询优化后支行运营经理或后台综合柜员可以通过该交易查询本支行内所有现金尾箱
A.关键资源能力：是让业务系统运转所需要的重要的资源和能力
B.企业价值：即企业的投资价值，是企业预期未来可以产生的自由现金流的贴现值。是评判企业商业模式优劣的标准
C.业务系统：是指企业达成定位所需要的业务环节、各合作伙伴扮演的角色以及利益相关者合作与交易的方式和内容，业务系统是商业模式的核心
D.盈利模式：指企业如何赚取利润
A.A公司就与某公司的业务往来争议进行仲裁并已获得当地仲裁委员会的支持，应主要关注该仲裁机构的委员构成
B.A公司已结案的败诉案件中，应主要关注当事各方处理案件过程中是否存在疑点等可能影响败诉的因素
C.A公司的未决仲裁中，应主要关注起因，主要过程及双方在诉求上存在的差异等因素
D.A公司在与某公司的诉讼终审中胜诉并判决某公司应对A公司进行赔款，应主要关注是否获得了法院出具的终审判决书
A.前台客户、交易、产品部门作为风险的第一道防线，要承担所管理客户、业务、产品风险防控的第一责任
B.风险管理板块各部门是风险管理的第二道防线，重点发挥对风险进行系统性、规范化管理的作用
C.内控合规部门作为第三道防线，要履行好合规控制等职责
D.审计监察部门作为第三道防线，要履行好监督评价等职责
A.冲正只能办理窗口业务冲正，不能办理ATM窗口业务冲正
B.每笔交易只能办理一次成功的冲正交易
C.冲正交易须经支局长授权
D.冲正交易完成后应根据原差错交易做长短款挂账处理
