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[判断题]

《证券发行与承销管理办法》对目前网下累计投标与网上申购分步进行的机制进行调整,是规定网下申购与网上申购不得同步进行。()

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第1题
证监会发布的最新的《证券发行与承销管理办法》规定首次公开发行股票,可以通过向网下投资者询价
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第2题
《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》强化了()等重点环节监管要求,并对私募债的行政监管作出安排。

A.信息披露

B.承销

C.评级

D.募集资金使用

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第3题
(二)以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行,其中网下初始发行规模不超过48亿股,约占本次发行数量的40%;网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。对网下发行采用询价制,分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间,在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人、法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点,以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托,并足额缴付申购款。85.股份有限公司首次公开发行股票时,通常由投资银行充当金融中介,因此,中国国际金融公司是此次股票发行的()。

A.做市商

B.承销商

C.交易商

D.经纪商

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第4题
在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式是()。A.证券发行B.证券承销C.

在出售证券时与购买者约定到期买回证券的方式是()。

A.证券发行

B.证券承销

C.互换交易

D.回购协议

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第5题
下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

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第6题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。

A.责令停止承销或者代理买卖, 没收违法所得, 并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告, 撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款

C.给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D.没有违法所得或者违法所得不足三十万元的, 处以三十万元以上六十万元以下的罚款

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第7题
国债承销团成员享有()权利

A.对国债发行方式和管理办法提出意见和建议

B.参加国债发行活动,向人民银行直接承销国债

C.获取国债手续费收入

D.参加国债改革试点工作

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第8题
以下关于证券投资基金发行的说法,不正确的是()。

A.在我国,证券投资基金的发行方式主要是网上发行方式和网下发行方式

B.封闭式基金主要采用网下发行方式

C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件

D.常见的基金发行方式有直接销售方式、包销方式、销售集团方式、计划公司方式

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第9题
证券发行市场是发行人向承销者出售证券的市场。()
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第10题
根据《证券法》,下列关于承销团的说法,错误的有()。I向特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销II向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销III向不特定对象发行证券的,可以聘请承销团承销IV向不特定对象发行证券的,应当聘请承销团承销

A.I、III

B.I、II、III、IV

C.II、IV

D.I、II、IV

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第11题
向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。()A.正确B.错误

向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的,应当由承销团承销。()

A.正确

B.错误

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