《中国证监会公司债券发行与交易管理办法》强化了()等重点环节监管要求,并对私募债的行政监管作出安排。
A.信息披露
B.承销
C.评级
D.募集资金使用
A.信息披露
B.承销
C.评级
D.募集资金使用
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅲ、Ⅲ
C.ⅢIV
D.I、Ⅱ、Ⅳ
净资产达到1100万元的合伙企业
名下金融资产达到280万元的自然人
社会保障基金
企业年金
Ⅱ、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅲ、上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅳ、公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查
Ⅴ、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
Ⅱ、中国证监会在二十个工作日内对发行人的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定
Ⅲ、中国证监会的予以注册决定,自作出之日起一年内有效,发行人超出有效期未发行股票的,可申请延长
Ⅳ、交易所发现发行人存在重大事项影响发行条件、上市条件的,应当出具明确意见并及时向中国证监会报告
Ⅴ、中国证监会作出予以注册决定后、发行人股票上市交易前,发现可能影响本次发行的重大事项的,中国证监会应当撤销注册
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
A.非公开发行公司债券应于每次发行完成后3个工作日内向中国证监会报备
B.非公开发行公司债券应当向专业投资者发行
C.每次发行对象不得超过200人
D.非公开发行的公司债券可以申请在证券交易场所转让
A.可供出售金融资产公允价值变动
B.企业发行的作为权益工具核算的优先股
C.企业发行可转换公司债券权益成份的公允价值
D.交易性金融资产公允价值变动
E.与发行股票相关的手续费
A.自注册文件受理之日起,发行人即承担相应法律责任
B.中国证监会负责审核发行人公开发行债券并上市申请
C.中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效
D.公开发行公司债券的募集说明书自最后签署之日起6个月内有效
A.列入政府上市后备企业名单
B.向上市交易主管机构(下文以中国证监会为例)提交书面申请文件
C.上市交易主管机构核准发行
D.与保荐券商签订保荐协议
Ⅱ、网上投资者在申购可转换公司债券时无需缴付申购资金
Ⅲ、主承销商可以对参与网下配售的机构投资者进行分类,对不同类别的机构投资者设定不同的配售比例,对同一类别的机构投资者应当按相同的比例进行配售
Ⅳ、主承销商未对机构投资者进行分类的,应当在网下配售和网上发行之间建立回拨机制,回拨后两者的获配比例应当一致
Ⅴ、存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ