A.机构负责人
B.运营主管
C.授权人员
D.运营主管指定人员
A.协助机构负责人分管运营及内控管理工作,全面把控网点重大业务操作风险,维护网点正常经营秩序。
B.协助机构负责人实施内部控制与合规检查,负责监督柜面业务人员(含核准人员)的工作,对其在实际业务操作中遇到的疑难问题予以解答指导。
C.负责对重要空白凭证、现金等实物的账实情况,业务印章的使用保管情况等进行定期或不定期的核对、抽查。
D.负责网点员工的业务培训,组织员工学习规章制度,定期评估业务流程,并及时向委派机构反馈基层操作风险变化趋势,报告网点重大风险隐患,并就优化制度、流程提出意见与建议。
E.负责对内外审发现问题的督促整改,跟踪落实整改效果。
A.负责柜员收付5万元以上大额现金的复核
B.领发、登记、保管和上缴储蓄所的现金、重要空白凭证和有价单证
C.对外办理储蓄、代理业务及其他邮政金融业务
D.编制、打印各类凭证、营业日报单、流水账,登记各类登记簿
E.领用营业现金和存折、存单等重要空白凭证和有价单证
A.现场检查或调阅监控录像,看日终后柜员印章是否入库加锁保管
B.从上级行调阅基层机构领取重要空白凭证情况,看机构是否当日入账,再调阅当日监控录像,看有无凭证入库记录;检查柜员现金箱或工作台抽屉,看有无开户单位的重要空白凭证
C.调阅《业务印章、钥匙、密码及安全认证卡保管使用登记簿》,对于作废印章是否有上缴记录
D.现场检查未出售的密码器,看是否入库(箱)上锁保管