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第2题
下列说法正确的有（）。 A．公开发行证券，须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准
B．发行人申请公开发行股票，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C．保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D．非公开发行证券，不得采取广告方式 E．向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券
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第4题
国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的证券发行注册的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行注册决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还证券持有人;发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人，应当与发行人承担连带责任，但是能够证明自己没有过错的除外。()此题为判断题(对，错)。
第7题
会计人员从业资格管理办法由（）规定。 A. 国务院 B .国务院财政部门 C. 劳动保障部 D .
会计人员从业资格管理办法由（）规定。
A. 国务院 B .国务院财政部门
C. 劳动保障部 D .人事部
第8题
公司债券上市交易后，公司出现一定情形，由国务院证券监督管理机构暂停其公司债券上市交易，这些情形包括()。
A.公司有一般违法行为
B.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C.公司债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D.公司未按照公司债券募集办法履行义务
E.公司最近一年亏损
第9题
不属于证券交易内幕信息知情人的是（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C.持有公司1以下股份的股东
D.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
第10题
依据新《证券法》，如果基金公司因发行人虚假陈述遭受了投资损失，下述哪些主体承担过错推定责任（)。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
B.发行人的控股股东、实际控制人
C.保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员
D.证券服务机构
