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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

下列说法正确的有()。 A.公开发行证券,须报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准

B.发行人申请公开发行股票,应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人 C.保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构规定 D.非公开发行证券,不得采取广告方式 E.向累计超过三百人的特定对象发行证券视为公开发行证券

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第1题
下列有关“证券发行类别划分”的说法中,正确的有()。

A.按照发行对象是不是不特定的公众,可以划分为公开发行和内部发行

B.按证券发行条件及投资者确定方式,可以划分为招标发行与议价发行

C.按有没有发行中介参与,可以划分为自营发行和委托代理发行

D.根据确定投资人的方法,可以划分为认购证抽签发行、存单抽签发行和上网定价发行

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第2题
根据《证券法》,下列关于证券发行的说法,正确的是()
A.公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门注册;未经依法注册,任何单位和个人不得公开发行证券

B.股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的,为发行失败

C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月

D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

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第3题
根据《证券法》,下列关于公开发行证券募集资金用途的说法,正确的是()。

A.擅自改变用途而未作纠正的不得再次公开发行

B.对擅自改变用途的发行人,上市公司直接责任人员仅处警告,不处罚款

C.通过董事会的决议可以改变募集资金用途

D.对公开发行的股票、债券募集资金用途均没有限制

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第4题
关于注册制,下列说法正确的是?()

A.实行证券注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料,可以保证发行的证券资质优良,价格适当

B.它要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息

C.发行人不仅要完全公开有关信息,不得有重大遗漏,并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任

D.发行人只要充分披露了有关信息,在法律注册申报后的规定时间内未被证券监管机构拒绝注册,即可进行证券发行,无须再经过批准

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第5题
根据证券法律制度的规定,下列证券交易所中,可以交易公开发行的公司债券的是()。

A.证券公司柜台市场

B.中国金融期货交易所

C.全国中小企业股份转让系统

D.证券交易所

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第6题
以下关于印花税的说法,正确的是()。A.个人购买债券目前免征印花税B.个人申购和赎回开放式证券投

以下关于印花税的说法,正确的是()。

A.个人购买债券目前免征印花税

B.个人申购和赎回开放式证券投资基金单位,免征印花税

C.股份制企业向社会公开发行的股票,因购买、继承、赠与所书立的股权转让书据,免征印花税

D.从2005年1月24日起,对买卖所书立的A股股权转让书据,由立据双方当事人分别按2%0的税率缴纳证券(股票)交易印花税

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第7题
公募证券是指向社会公众投资者公开发行的证券,其审批制度比较()并采取公示制度。A.宽松 B.

A.A.宽松

B.B.严格C.特殊D.有弹性

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第8题
根据《证券法》,以下关于证券发行的说法正确的是()。

A.公司公开发行新股,法律要求其最近两年财务会计文件无虚假记载

B.证券发行如果采用了非公开发行的方式,不得通过广告进行宣传

C.公开发行股票和债券必须聘请具有保荐资格的机构担任保荐人

D.证券的公开发行是指向不特定对象发行,只要是向特定对象发行的都不属于公开发行

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第9题
股份有限公司申请股票上市,应当符合的条件有()。 A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发
行 B.公司股本总额不少于人民币3000万元 C.公开发行的股份达到公司股份总数的20%以上 D.公司股本总额超过人民币4亿元的,公开发行股份的比例为10%以上 E.公司最近两年无重大违法行为

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第10题
下列情形中,属于公开发行证券的有()。

A.向不特定对象发行证券

B.向累计超过20人的特定对象发行证券

C.向累计超过100人的特定对象发行证券

D.向累计超过200人的特定对象发行证券

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