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[主观题]

基金公司、部门及员工不得参与的市场行为有（）。Ⅰ．通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者

利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格Ⅱ．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券Ⅲ．以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量Ⅳ．为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权操纵市场，影响证券市场价格，制造证券市场假象

A．Ⅰ，Ⅱ，Ⅳ

B．Ⅰ，Ⅱ，Ⅲ，Ⅳ

C．Ⅱ，Ⅲ

D．Ⅰ，Ⅲ，Ⅳ

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第1题

根据《广东华兴银行员工行为守则》，我行员工不得投资非上市公司股权，自办或参与经营典当行、小额贷款公司、担保公司等融资机构，不得在其他经济组织、社会组织中兼职等（）

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第2题

员工发现公司人员有参与不合规活动时，视情况而定是否向公司领导、公司纪检部门举报（）

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第3题

员工不得违规使用本行重要空白凭证及各类印章，不得利用本行营业办公场所，不得利用本行员工身份以各种形式参与（)等行为。

A.消费贷款

B.非法集资

C.民间融资

D.高利借贷

E.业务宣传

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第4题

上瘾银行、证券公司、期货公司、保险公司、保险经纪公司、保险代理公司、证券投资咨询机构申请注册基金销售业务资格，应满足的条件不包括（）。

A.最近3年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

B.财务风险监控等监管指标符合国家金融监督管理部门的规定

C.有负责基金销售业务的部门

D.负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

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第5题

某有限责任公司董事长郑某、监事宋某滥用职权，以明显高于市场的价格引进生产材料，使公司蒙受损失45万元，而二

人私拿回扣各5万元。从此以后，两人设立私人小金库，利用职权所得的各种好处费都纳入小金库。二人滥用职权谋取私利的行为被股东会察觉，责令其停职反省，查清事实，按公司章程处理。

问：(1) 有限责任公司董事及监事的任期为几年？对其资格有哪些限制？

(2) 董事、监事等人不得从事哪些违法活动？题中行为有何法律后果？

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第6题

医保经办机构工作人员的欺诈骗保行为有（)。

A.为不属于医疗保障范围的人员办理医保待遇手续

B.违反规定支付医疗保障费用

C.经办机构工作人员参与欺诈骗取医保基金等

D.被检查用人单位和个人应当如实提供与社会保险有关的资料，不得拒绝检查或者谎报、瞒报

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第7题

公司全体员工在日常工作中，应当时刻警惕客户及交易对手的行为与交易活动，遵守公司可疑交易报告规定，发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的，不论所涉金额或者资产价值大小，应当按本办法的规定向所在部门或分支机构合规人员报告。遇紧急情况，可直接向公司法律合规部、合规总监报告（）

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第8题

张某是某上市公司的独立董事，参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友，张某得知李某正在做股票，遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是，李某立即买进张某所在公司股票3万股，获利50万元。这种行为属于（）

A.操纵市场行为

B.欺诈客户的行为

C.欺诈公司的行为

D.内幕交易行为

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第9题

严禁员工从事与本行有利害关系的第二职业，禁止员工从事下列情形的个人投资，包括但不限于（）

A.借用客户资金或使用银行信贷资金进行买卖股票、基金、理财产品等投资活动

B.接受客户委托以员工本人名义代客理财或进行其他高风险投资

C.自己或与他人合伙、合作或参与他人投资开办公司、企业等营利性组织

D.大额购买彩票

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第10题

阿米巴经营的目的（）

A.实现全体员工共同参与经营

B.确立与市场直接挂钩的部门核算制度

C.为了部门分红

D.培养具有经营者意识的人才

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