A.金融行动特别工作组(FATF)等国际反洗钱组织公布的反洗钱不合作国家或地区
B.被联合国、美国海外资产控制办公室(OFAC)等列入制裁名单的国家或地区
C.毒品贩卖活动猖獗的国家或地区
D.欺诈或腐败猖獗的国家或地区
A.根据反洗钱系统内客户洗钱风险评估指标体系的运行情况,提出指标优化建议;根据系统内客户洗钱风险分类操作模块的使用情况,提出系统优化建议
B.对客户洗钱风险分类工作开展情况进行考核、监督和检查
C.在业务规定时间内完成新开客户及存量客户的洗钱风险评级工作
D.在业务制度的制定、业务系统开发过程中落实反洗钱工作要求,规定并体现针对不同风险等级客户的风险控制措施
A.做好客户身份识别和尽职调查工作
B.在办理业务、风险排查等时,发现客户或交易异常的,提交可疑交易线索
C.配合有权机关对反洗钱相关账户、交易的查询和调查工作
D.按照客户洗钱风险评级规定,负责实施和指导本单位客户洗钱风险分类工作
A.科学合理决定反洗钱工作的成本投入和资源配置
B.提前预防和及时发现可疑线索,有效控制洗钱风险
C.为本机构对洗钱风险进行全面管理提供依据
D.全面、真实、动态地掌控本机构客户洗钱风险程度
A.客户特性
B.地域
C.国籍
D.业务
E.行业
A.声誉
B.经营特点
C.组织架构
D.业务