A.电话询问
B.书面询问
C.走访金融机构
D.约见金融机构高级管理人员谈话
A.依法履行客户身份识别、大额交易和可疑交易报告义务获得的客户身份资料和交易信息
B.依法监测、分析、报告可疑交易和开展名单监控的有关情况
C.配合公检法机关、监管机构或其他有权机关反洗钱行政调查、采取冻结措施等相关反洗钱工作信息
D.中国人民银行或银保监会及其分支机构反洗钱监管(包括但不限于现场检查、非现场监管、约见谈话等形式)中涉及的工作信息
E.反洗钱法律法规、监管机构明确要求保密的反洗钱工作信息
F.其他在工作中产生的需保护的反洗钱工作信息
实务操作中,建议采用()方式进行现场调研,同时可通过其他调查方法对考察结果加以证实。
A.多次检查
B.全面检查
C.突击检查
D.约见检查
A.商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求
B.商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行
C.商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
D.商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正
A.商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求
B.商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能,调查可采取现场或非现场的方式进行
C.商业银行遵循重要性原则,只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
D.商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题,经过确认的程序,应责成相关授信工作人员及时进行纠正
E.授信出现问题,对勤勉尽职的授信工作人员可以免除相关责任
A.可以采取个别或者集中的方式进行,也可以结合调研检查工作进行
B.不定期进行,根据实际情况和工作需要可随时开展,上级组织或上级领导要求开展的,要及时启动
C.谈话对象应按照指示和要求,针对存在的问题,采取有效措施、认真整改落实,并阶段性地汇报整改落实情况
D.谈话对象不严格遵循廉洁自律准则,不严格遵守党的“六大纪律”和中央八项规定精神