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[单选题]
《证券公司监督管理条例》规定,证券公司设(),依法提供有关资料,办理信息报送或者信息披露事项。
A.监事长
B.董事长
C.独立董事
D.董事会秘书
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A.监事长
B.董事长
C.独立董事
D.董事会秘书
A.证券公司
B.期货公司
C.证券公司、期货公司
D.证券公司、期货公司、基金公司
I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策,实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
A.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%,或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
下列关于证券市场法律法规的表述中, 正确的是()。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章