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[多选题]
按照《证券公司监督管理条例》规定，证券公司合规负责人对证券公司的经营管理行为合法合规性进行（）
A.事前审査
B.事中监督
C.事后督查
D.事后检査
答案
ABD
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A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.不能清偿到期债务
C.资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到资产的50%
D.国务院证券监督管理机构认定的其他情形
A.《证券法》
B.《证券公司监督管理条例》
C.《证券经纪人管理暂行规定》
D.《证券业从业人员执业行为准则》和《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》等法律法规、监管规定及公司规定
下列关于证券市场法律法规的表述中， 正确的是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C《证券投资基金法》属于法律
D《证券投资基金法》属于自律性规章
A.不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券
B.不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券
C.成为从业人员时，其原已持有的股票或者其他具有股权性质的证券可依法继续持有、卖出，但不得买入
D.实施股权激励计划或者员工持股计划的证券公司的从业人员，可以按照国务院证券监督管理机构的规定持有、卖出本公司股票或者其他具有股权性质的证券
B.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的百分之五十的，为发行失败
C.证券的代销、包销期限最长不得超过六个月
D.证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
下列表述不正确的是()
A证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B设立证券公司，必须经国务院证券监督管理机构审查批准
C设立证券登记结算机构必须经国务院证券监督管理机构批准
D证券交易服务机构的设立由国务院证券监督管理机构规定
