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[主观题]

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过()

各级机构应定期对客户风险等级进行复核。禁止类和高风险客户的复核期限不超过（)

A、四年

B、二年

C、一年

D、半年

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第1题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。中风险客户审核期限为2年。（)

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第2题

各级机构可参考下列特征对客户的风险等级进行分类。()

各级机构可参考下列特征对客户的风险等级进行分类。（)

A.客户或其交易对手如为外国政要，则风险等级高

B.客户开立的账户数量明显超过其日常生活或业务经营需求，或客户频繁开销户，或客户开户后短期频繁使用后停止使用，则风险等级较高

C.如客户资金有大量的非经常性收入，且与客户身份不符，则风险等级较高

D.客户频繁使用现金交易，或频繁要求使用钞不离柜的现金交易，则风险等级较高

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第3题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较低风险和低风险客户审核期限为2年。（)

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第4题

对于已确立风险等级的存量客户，应定期对其洗钱风险进行重新评估。较高风险客户审核期限为（)。

A.3个月

B.半年

C.1年

D.2年

E.4年

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第5题

境内机构应组织对本机构归口管理的客户进行客户信息定期重检。原则上，高风险等级客户的定期重检期限不得超过三个月，低一等级客户的定期重检期限不得超出上一级客户定期重检期限时长的两倍。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低，在初次确定其风险等级后的（)内，至少应进行一次复核。

A.四年

B.三年

C.二年

D.一年

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第7题

各级机构或借助反洗钱系统在综合地域、业务、行业等基本要素风险评估结果的基础上，确定客户风险等级初步分类结果。（）

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第8题

营业部应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施：（）

A.在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经负责人的批准并逐级上报审核

B.加强客户身份尽职审查

C.重点开展可疑交易识别工作

D.在对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为

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第9题

各级机构应妥善保管印鉴档案，做到有序排放、方便查阅，确保档案不丢失、不损坏、不泄密。应定期对印鉴卡进行盘点，与已建模印鉴数量进行核对，确保账实相符。（)

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第10题

各级公司应定期对客户投诉信息进行备份、保存。客户投诉信息包括受理过程、处理过程、处理结果、回访记录等，普通投诉信息离线保存（)年。

A.1

B.2

C.3

D.5

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