基金管理公司内部控制涉及()和内部控制制度两个方面。
A.内部控制理论
B.内部控制方法
C.内部控制目的
D.内部控制机制
A.内部控制理论
B.内部控制方法
C.内部控制目的
D.内部控制机制
A.内部控制信息与沟通针对是公司内部生成信息,不涉及公司外部信息
B.信息系统生成与控制目的及其实现限度关于信息,从而使对业务管理和控制成为也许
C.有效信息沟通需要自上而下、自下而上或平行地贯穿于公司之中
D.管理层与下属相处时行为也会成为有效信息沟通方式
A.制定内部控制制度应当以防范和化解风险为出发点
B.内部控制的核心是风险控制
C.制定内部控制制度应当以审慎经营为出发点
D.在风险适度的前提下,确保基金份额持有人利益最大化
A.内部奖惩制度
B.内部监管制度
C.内部控制制度
D.风险管理制度
A.应遵循相互制约的原则,即主要考虑横向控制的制约关系
B.主要涉及投资、研究、交易等与投资管理密切相关的业务环节,其他环节的内部控制可根据需要决定是否设立
C.应考虑以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果
D.应确保基金资产、自有资产、其他资产在统一的控制措施下运作
基金管理公司内部控制机制的层次包括()
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.部门各级主管的检查监督
Ⅲ.公司总经理及其领导的监寡稽核部对各部门和各项业务的监督控制
Ⅳ.董事会领导下的审计委员会和督察长对公司的检查、监督、控制和指导
V.监管机构对公司的检查和处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、IV、V
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
A.部门各级主管的检查监督
B.员工自律
C.公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制
D.董事会领导下的审计委员会和督察员的检查.监督.控制和指导
A.信息沟通机制
B.内部报告
C.保密管理
D.外部报告