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[多选题]

深圳证券交易所上市公司内部控制指引的基本要求主要涉及()等环节。

A.内部环境

B.控制活动

C.信息沟通

D.检查监督

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第1题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,内部审计部门应当按照有关规定实施适当的审查程序,评价公司内部控制的有效性,并至少()向审计委员会提交一次内部控制评价报告。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

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第2题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,股东申请限售股份上市流通应委托()办理相关手续。

A.保荐机构或独立财务顾问

B.公司高管

C.公司董事会

D.公司监事

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第3题
《上市公司行业分类指引》以在()挂牌交易的上市公司为基本分类单位,规定了上市公司分类的原则、编

《上市公司行业分类指引》以在()挂牌交易的上市公司为基本分类单位,规定了上市公司分类的原则、编码方法、框架及其运行与维护制度。

A.上海证券交易所

B.中国境内证券交易所

C.深圳证券交易所

D.上海期货交易所

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第4题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于控股股东、实际控制人与上市公司之间进行交易应遵循的原则,错误的是()。

A.平等

B.自愿

C.等价

D.无偿

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第5题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,在深交所上市公司收购业务有关信息依法披露前,出现以下()情形,相关股东或者实际控制人应当及时通知公司刊登提示性公告,披露有关收购事项的筹划情况和既有事实。

A.相关信息处于保密状态,并未泄露

B.市场出现有关该事项的传闻

C.公司股票交易正常波动

D.公司股票衍生品种交易正常波动

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第6题
根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》,下列关于深交所上市公司控股股东、实际控制人的说法,错误的是()。

A.公司无控股股东、实际控制人的,公司第一大股东及其最终控制人无需比照控股股东、实际控制人,履行有关规定

B.控股股东应当依法行使股东权利,履行股东义务

C.控股股东、实际控制人不得利用其控制权损害公司及其他股东的合法权益

D.控股股东、实际控制人不得利用对公司的控制地位谋取非法利益

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第7题
内控评价的依据有()

A.企业内部控制制度

B.内控的基本规范

C.内控的配套指引

D.境内、外上市的法律要求

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第8题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,上市公司提供担保应当遵循的原则不包括()。

A.合法

B.审慎

C.高效

D.安全

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第9题
《长沙高新区关于进一步推进企业上市及并购的实施办法》支持企业上市挂牌,申报材料被中国证监会或上海证券交易所、深圳证券交易所受理后补助()万元。

A.100

B.150

C.200

D.250

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第10题
()以人民币标明面值,以外币认购和买卖,在境内(上海、深圳)证券交易所上市交易的。

A.H股

B.N股

C.B股

D.S股

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第11题
1994年1月,万向集团所属“万向钱潮”股票在深圳证券交易所上市,成为中国第一家上市的()企业。

A.乡镇

B.集体

C.个体

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