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[判断题]

在客户信息的使用过程中,相关岗位人员、销售人员不用衡量使用信息的必要性、具体内容和使用方式等,可以展示或处理多于够用的客户信息。()

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第1题
洗钱风险管理第一道防线工作职责包括哪些?()

A.主动了解学习反洗钱法律法规和本行反洗钱制度办法

B.组织妥善并完整保存客户身份信息、客户身份资料、交易记录、客户尽职调查工作记录,配合提供相关档案资料和数据

C.设立本条线反洗钱相关岗位并配备具备反洗钱从业资格的专兼职人员

D.组织开展本条线反洗钱相关内容的培训、宣传和检查

E.在业务系统开发升级中,应了解并落实反洗钱相关要求,充分考虑反洗钱监管要求

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第2题
贷前尽职调查是指为向信贷业务决策和管理提供有效依据和支撑,相关岗位信贷人员对客户信息及相关材料进行收集整理、调查核实、分析论证,并出具调查评价报告的工作过程。()
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第3题
金融业机构在发生涉及个人金融信息相关人员调离岗位时,应立即调整和完成相关人员的个人金融信息访问、使用等权限的配置,并明确有关人员后续的个人金融信息保护管理权限和保密责任。()
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第4题
在报送大额和可疑交易环节对客户账户信息、交易信息、可疑交易报告信息、反洗钱岗位人员的分析和批注信息等内容可以外泄()
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第5题
工作分析过程中涉及的文件大致包括()这几类

A.宣传文件

B.薪酬

C.工作表单

D.相关岗位与人员信息

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第6题
各义务机构应与从事反洗钱信息处理岗位上的相关人员签署保密协议或约定保密条款,反洗钱信息处
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第7题
分支机构在获知机构客户及()等人员信息发生变化时,应立即予以确认并在相关系统中更新客户信息,保存有关证明材料的原件或经检查核对无误的复印件或者影印件。①法定代表人②负责人③受益所有人④具体经办人⑤授权代理人⑥控股股东

A.①②③④⑤⑥

B.①②③④⑤

C.①②③④⑥

D.②③④⑤⑥

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第8题
关于客户信息管理中业务人员的授权管理,下列说法错误的是()。

A.在对客户信息进行增、删、改、批量导入、导出、为客户批量开通、取消业务等操作时,可以不用经过用户授权即可实现

B.按照陕西移动帐号口令相关管理要求进行权限分配,提供给相关人员

C.所有敏感数据的读取及修改操作的责任都能落实到人,根据信息泄漏途径的归属确定每项敏感数据在该途径的“责任人”

D.对由于业务人员造成的敏感信息安全问题承担相应责任

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第9题
营业网点员工应做到“首问负责制”服务要求第一个接受客户咨询的员工应该热情接待客户,对客户的咨询或意见要认真、细致地做出回答,需同事协助时及时呼叫联动服务,并将客户推介至相关区域或岗位人员()此题为判断题(对,错)。
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第10题
我行相关人员在记录欺诈案情时,应包括以下内容()。
我行相关人员在记录欺诈案情时,应包括以下内容()。

A.转账时间、涉案金额

B.欺诈起因及详细信息,如钓鱼短信号码、网址等

C.被骗客户详细信息

D.收款人及收款账户信息

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第11题
()是客户关系管理发展的推动力。

A.收集客户需求信息

B.买卖双方地位的变化

C.相关人员业务需求

D.信息技术

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